64. W przypadku gdy komórka ds. zgodności z przepisami AML/CFT działa odrębnie od ogólnej komórki …

W przypadku gdy komórka ds. zgodności z przepisami AML/CFT działa odrębnie od ogólnej komórki ds. zgodności z przepisami, instytucje kredytowe lub finansowe powinny – oprócz przepisów zawartych w wytycznych europejskich urzędów nadzoru w sprawie zarządzania wewnętrznego¹¹ dotyczących przejrzystego i udokumentowanego procesu podejmowania decyzji oraz jasnego podziału obowiązków i uprawnień w ramach kontroli wewnętrznej – przestrzegać przepisów określonych w ni niejszej sekcji.

¹¹ Wytyczne EUNB w sprawie zarządzania wewnętrznego wydane na podstawie dyrektywy 2013/36/UE: EBA/GL/2021/05; wytyczne ESMA dotyczące wybranych aspektów wymogów dyrektywy MiFID II dotyczących komórki ds. nadzoru zgodności z prawem: ESMA35 -36- 1946; wytyczne EIOPA dotyczące systemu zarządzania: EIOPA -BoS-14/253 EN.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.