+Společné obecné pokyny (JC/GL/2014/01)
---+Společné obecné pokyny ke sbližování postupů dohledus ohledem na konzistentnostkoordinačních dohod o dohledu nad finančními konglomeráty
------+Status těchto obecných pokynů
------+Oznamovací povinnost
------+Hlava I – Předmět a oblast působnosti
---------+1. Tyto obecné pokyny splňují požadavek stanovený v čl. 11 odst. 1 směrnice 2002/87/ES (FICOD), aby …
---------+2. Účelem těchto obecných pokynů je vyjasnit a posílit přeshraniční a mezisektorovou spolupráci …
---------+3. Čl . 11 odst. 1 směrnice 2002/87/ES stanovuje úkoly příslušného orgánu odpovědného za provádění …
---------+4. Tyto obecné pokyny jsou určeny příslušným orgánům definovaným v čl. 2 odst. 16 směrnice …
---------+5. Není - li uvedeno jinak, odkazy v těchto obecných pokynech se týkají příslušných ustanovení …
------+Hlava II – Proces mapování, struktura spolupráce a koordinační dohody
---------+6. Mapování je proces shromažďování a analyzování informací potřebných pro identifikaci subjektů …
------+Proces mapování
---------+7. Koordinátor by měl provádět mapování ve spolupráci s dalšími příslušnými orgány, které vydaly …
---------+8. M apování by měl o být prováděn o s ohledem na proces identifikace popsaný v článku 4 směrnice …
---------+9. M apování by měl o zahrnovat shromažďování a analyzování informací potřebných k identifikaci …
---------+10. Koordinátor by měl zajistit provádění mapování na základě těchto předpokladů: a) finanční …
---------+11. M apování by (se) měl o : a) zohlednitvýsledky mapování provedenýchna úrovni sektoru ; b) …
---------+12. S cílem připravit návrh mapování a předat jejrelevantnímpříslušným orgánům,aby mohly poskytnout …
---------+13. Výsledky mapování by měly být pravidelně, minimálně jednou ročně aktualizovány, přičemž by se …
---------+14. Mapování by mělo brát v úvahu všechny subjekty podléhající dohledu v rámci skupiny a mělo by …
---------+15. V případě subjektů podléhajících dohledu uvedenému v odstavci 14 by mapování mělo …
---------+16. Koordinátor by měl mapování připravit za použití šablony uvedené v příloze 1.
------+Struktura spolupráce
---------+17. Na základě výsledků mapování by měl koordinátor rozhodnout, zda je za účelem splnění jeho úkolů …
---------+18. Počet účastníků na schůzkách nebo činnostech spojených s doplňkovým dohledem by měl odpovídat …
------+Písemné koordinační dohody mezi koordinátorem a příslušnými orgány
---------+19. Uzavřené písemné koordinační dohody týkající sedohledunad příslušným sektorem by měly být …
---------+20. Dodatky by měly být formulovány tak, aby odrážely povahu, velikost a složitost finančního …
---------+21. Případně se mohou koordinátor a příslušné orgány dohodnout na uzavření nové písemné koordinační …
------+Koordinační dohody s orgány dohledu ze třetích zemí
---------+22. V případě, že finanční konglomerát má významné subjekty ve třetích zemích, měl by koordinátor …
------+Hlava III – Koordinace výměny informací při běžných a mimořádných situacích
------+Rozsah a frekvence
---------+23. V ýměna informací mezi příslušnými orgány by měla zahrnovat všechny relevantní nebo zásadní …
---------+24. Výměna informací mezi koordinátorem a příslušnými orgány by měla odrážet potřeby zapojených …
---------+25. Příslušné orgány by se měly dohodnout na frekvenci, formátech a šablonách pro pravidelnou …
---------+26. Pokud příslušný orgán obdrží žádost o relevantní informace od jiného příslušného orgánu, měl by …
------+Shromažďování informací
---------+27. Příslušné orgány by měly shromažďovat informace od subjektů, nad nimiž provádějí dohled , a …
---------+28. Koordinátor by měl podávání a vyřizování žádostí o informace o finančním konglomerátu řídit. …
------+Komunikační kanály
---------+29. Příslušné orgány a koordinátor by měli zvážit využití celé řady komunikačních kanálů (včetně …
------+Komunikace s finančním konglomerátem
---------+30. Koordinátor by měl být odpovědný za komunikaci s mateřskou společností stojící v čele skupiny …
------+Komunikace při mimořádných situacích
---------+31. Příslušný orgán, který identifikuje mimořádnou situaci,která má dopad na regulované subjekty …
------+Hlava IV – Hodnocení finančních konglomerátů orgány dohledu
------+Vyhodnocení finanční situace finančního konglomerátu
---------+32. Koordinátor by měl vést dialog s relevantními příslušnými orgány za účelem provádění obecného …
---------+33. Koordinátor by měl zajistit, aby tento dialog identifikoval: a) hlavní zranitelné stránky a …
------+Vyhodnocení koncepce kapitálové přiměřenosti
---------+34. Koordinátor a relevantní příslušné orgány by měly přezkoumat koncepci plánování kapitálu …
---------+35. Taková hodnocení nemají vliv na požadavky na kapitálovou přiměřenost stanovených v právních …
---------+36. Koordinátor je odpovědný za vyhodnocení koncepce kapitálové přiměřenosti konglomerátu. Za …
---------+37. Pokud jde o výpočet kapitálové přiměřenosti, koordinátor by měl konzultovat relevantní …
------+Vyhodnocení koncentrace rizik
---------+38. Za účelem provádění doplňkového dohledu nad koncentrací rizik u regulovaných subjektů ve …
---------+39. Vzhledem ke struktuře finančního konglomerátu by se měli koordinátor a relevantní příslušné …
---------+40. Informace vyměňované mezi koordinátorem a příslušnými orgány mohou zahrnovat tyto údaje, jsou - …
---------+41. Koordinátor a příslušné orgány by se měly vzájemně informovat o jakýchkoli krocích nebo …
------+Vyhodnocení transakcí uvnitř skupiny
---------+42. Za účelem provádění doplňkového dohledu nad transakcemi uvnitř skupiny …
---------+43. Koordinátor a příslušné orgány by měli rozhodnout, zda budou od regulovaných subjektů v rámci …
---------+44. Koordinátor a příslušné orgány by se měli dohodnout na: a) typech transakcí uvnitř skupiny …
---------+45. Koordinátor a příslušné orgány by se měl i vzájemně informovat o jakýchkoli krocích nebo …
------+Vyhodnocení mechanismů vnitřní kontroly a postupů řízení rizika
---------+46. Za účelem vyhodnocení postupů řízení rizik a mechanismů vnitřní kontroly by měl koordinátor …
---------+47. Příslušné orgány by měly koordinátorovi poskytnout relevantní informace týkající se jejich …
---------+48. Koordinátor by měl projednat jednotlivá vyhodnocení i celkové vyhodnocení s relevantními …
------+Hlava V – Plánování dohledu a koordinace dohledových činností při běžných a mimořádných situacích
------+Plánování a koordinace dohled ových činností
---------+49. V návaznosti na analýzu provedenou v souladu s hlavou IV by koordinátor ve spolupráci s …
---------+50. V případech, kdy existují specifické procesní formy spolupráce popsané v odstavci 17, by …
---------+51. Pokud program sektorového kolegia nezahrnuje žádný konkrétní bod týkající se doplňkového dohled …
------+Koordinovaný akční plán
---------+52. V případech, kdy je zřízeno pouze jedno sektorové kolegium, by měly být činnosti dohledu nad …
---------+53. Pokud program sektorového kolegia zahrnuje konkrétní bod týkající se dohled u nad finančním …
------+Sdílení a delegování úkolů
---------+54. Koordinátor by měl vést diskusi o tom, zda a jak — s ohledem na stávající předpisy platné pro …
------+Plánování pro mimořádné situace
---------+55. Stávající plán y pro mimořádné situace vypracované na úrovni sektoru s ohledem na spolupráci …
------+Hlava VI – Procesy rozhodování mezi příslušnými orgány
---------+56. Hlava VI specifikuje postupy, které by měly být dodržovány příslušnými orgány při různých …
------+Postupy,které se mají používat při konzultačních procesech
---------+57. Konzultační procesy, na něž odkazuje tato hlava, jsou následující: a) konzultační proces …
---------+58. Při provádění konzultací by příslušné orgány měly dodržovat tyto kroky: a) Příslušný orgán …
------+Postupy,které se mají používat při sjednávání dohod
---------+59. Procesy sjednávání dohod, na něž odkazuje tato hlava, jsou následující: a) proces sjednávání …
---------+60. Při dosahování dohody by příslušné orgány měly postupovat podle těchto kroků: a) Před sjednáním …
------+Postupy,které se mají používat při každoročním opětovném posouzení možnosti upuštění od doplňkového dohledu
---------+61. Při provádění každoročního opětovného posouzenímožnosti upuštění od uplatnění doplňkového …
------+Postupy,které se mají používat při koordinaci vynucovacích opatření
---------+62. Při koordinaci vynucovacích a dohledových opatření, která mají být přijata podle článku 16 …
---------+63. Při koordinaci vynucovacích opatření by se měl y uplatnitpostupy výměn y informací popsané v …
------+Hlava VII – Závěrečná ustanovení a provedení
---------+64. Tytoobecné pokyny se uplatňují od data oznamovací povinnosti, které je uvedeno na straně 3 .
 English - European Union - Financial Industry -

Společné obecné pokyny (JC/GL/2014/01)

Společné obecné pokyny (JC/GL/2014/01)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/financial-conglomerates/guidelines-convergence-supervisory-practices-relating-consistency-supervisory-coordination – PDF

1. Přehled

,
Společné obecné pokyny ke sbližování postupů dohledus ohledem na konzistentnostkoordinačních dohod o dohledu nad finančními konglomeráty

Společné obecné pokyny ke sbližování postupů dohledus ohledem na konzistentnostkoordinačních dohod o dohledu nad finančními konglomeráty

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.