+Yhteiset ohjeet (JC/GL/2014/01)
---+Yhteiset ohjeet rahoitus- ja vakuutusryhmittymien valvonnan koordinointijärjestelyjen yhdenmukaistamiseen liittyvästä valvontakäytäntöjen lähentämisestä
------+Näiden ohjeiden status
------+Raportointivaatimukset
------+I osasto – Aihe ja soveltamisala
---------+1. Näillä ohjeilla täytetään direktiivin 2002/87/EC (finanssiryhmittymädirektiivi) 11 artiklan 1 …
---------+2. Ohjeilla pyritään selkeyttämään ja tehostamaan toimivaltaisten viranomaisten välistä rajat …
---------+3. Direktiivin 2002/87/EY 11 artiklan 1 kohdassa säädetään lisävalvonnasta vastaavan toimivaltaisen …
---------+4. Ohjeet osoitetaan direktiivin 2002/87/EY 2 artiklan 16 kohdassa määritellyille toimivaltaisille …
---------+5. Ellei toisin mainita, näissä ohjeissa olevat viittaukset koskevat direktiivin 2002/87/EY asiaa …
------+II osasto – Kartoitusmenettely, yhteistyörakenne ja koordinointijärjestelyt
---------+6. Kartoituksessa kerätään ja analysoidaan tiedot, joiden perusteella voidaan selvittää direktiivin …
------+Kartoitusmenettely
---------+7. Koordinoijan olisi toteutettava kartoitusmenettely yhteistyössä muiden toimivaltaisten …
---------+8. Kartoitusmenettelyä toteutettaessa olisi otettava asianmukaisesti huomioon direktiivin …
---------+9. Kartoitusmenettelyyn pitäisi kuulua sellaisten tietojen kerääminen ja analysointi, joiden …
---------+10. Jotta kartoitusmenettelystä saataisiin hyvät tulokset, koordinoijan olisi varmistettava …
---------+11. Kartoitusmenettelyssä olisi a) otettava huomioon alakohtaisten kartoitusmenettelyjen tulokset …
---------+12. Jotta koordinoija voisi laatia alustavan kartoituksen ja toimittaa sen asiaankuuluville …
---------+13. Kartoitusta olisi päivitettävä säännöllisesti, vähintään kerran vuodessa. Päivityksessä olisi …
---------+14. Kartoituksessa olisi otettava huomioon kaikki ryhmään kuuluvat valvonnan kannalta …
---------+15. Edellä 14 kohdassa mainittujen valvonnan kannalta merkityksellisten yritysten osalta …
---------+16. Koordinoijan olisi tehtävä kartoitus liitteessä 1 olevan mallin mukaisesti.
------+Yhteistyörakenne
---------+17. Koordinoijan olisi kartoituksen tulosten perusteella päätettävä, onko sen tehtävien …
---------+18. Lisävalvontaan liittyvissä kokouksissa tai toimissa olisi oltava riittävä määrä osallistujia …
------+Koordinoijan ja toimivaltaisten viranomaisten väliset kirjalliset koordinointijärjestelyt
---------+19. Alakohtaista valvontaa koskevia kirjallisia koordinointijärjestelyjä olisi täydennettävä …
---------+20. Lisäjärjestelyissä olisi otettava huomioon rahoitus- ja vakuutusryhmittymän luonne, laajuus ja …
---------+21. Koordinoija ja toimivaltaiset viranomaiset voivat vaihtoehtoisesti sopia uusien kirjallisten …
------+Koordinointijärjestelyt kolmansien maiden valvontaviranomaisten kanssa
---------+22. Jos rahoitus- ja vakuutusryhmittymään kuuluu kolmansissa maissa toimivia merkittäviä yrityksiä …
------+Laajuus ja tiheys
------+Tietojen kerääminen
---------+23. Toimivaltaisten viranomaisten välisen tietojenvaihdon olisi katettava kaikki asiaankuuluvat tai …
---------+24. Koordinoijan ja toimivaltaisten viranomaisten välisessä tietojenvaihdossa olisi otettava …
---------+25. Toimivaltaisten viranomaisten olisi sovittava säännöllisen tietojenvaihdon tiheydestä …
---------+26. Jos toimivaltainen viranomainen saa asiaankuuluvia tietoja koskevan pyynnön toiselta …
------+Viestintäkanavat
---------+27. Toimivaltaisten viranomaisten olisi kerättävä tietoja valvomistaan yrityksistä ja toimitettava …
---------+28. Koordinoijalla olisi oltava vastuu rahoitus- ja vakuutusryhmittymää koskevista tietopyynnöistä. …
------+Viestintä rahoitus- ja vakuutusryhmittymän kanssa
---------+29. Toimivaltaisten viranomaisten ja koordinoijan olisi harkittava useita eri viestintäkanavia …
------+Viestintä kriisitilanteissa
---------+30. Koordinoijan olisi vastattava viestinnästä ryhmän johdossa olevan emoyrityksen kanssa tai, jos …
------+IV osasto – Rahoitus- ja vakuutusryhmittymien valvontaan liittyvä arviointi
---------+31. Jos toimivaltainen viranomainen havaitseerahoitus- ja vakuutusryhmittymän säänneltyihin …
------+Rahoitus- ja vakuutusryhmittymän rahoitustilanteen arviointi
------+Vakavaraisuuteen liittyvien toimintaperiaatteiden arviointi
---------+32. Rahoitus- ja vakuutusryhmittymän yleistä valvontaa ja sen rahoitustilanteen arviointia varten …
---------+33. Koordinoijan olisi varmistettava, että vuoropuhelussa määritetään a) rahoitus- ja …
------+Riskikeskittymän arviointi
---------+34. Koordinoijan ja asiaankuuluvien toimivaltaisten viranomaisten olisi arvioitava rahoitus- ja …
---------+35. Näillä arvioinneilla ei rajoiteta alakohtaisen lainsäädännön mukaisten vakavaraisuusvaatimusten …
---------+36. Koordinoija vastaa ryhmittymän vakavaraisuuteen liittyvien toimintaperiaatteiden arvioinnista. …
---------+37. Koordinoijan olisi vakavaraisuuden laskennan yhteydessä kuultava asiaankuuluvia toimivaltaisia …
------+Keskinäisten liiketoimien arviointi
---------+38. Suorittaessaan finanssiryhmittymään kuuluvien säänneltyjen yritysten riskikeskittymien …
---------+39. Koordinoijan ja asiaankuuluvien toimivaltaisten viranomaisten olisi rahoitus- ja …
---------+40. Koordinoijan ja toimivaltaisten viranomaisten väliseen tietojenvaihtoon voi kuulua muun muassa …
---------+41. Koordinoijan ja toimivaltaisten viranomaisten olisi ilmoitettava toisilleen riskikeskittymiin …
------+Sisäinen valvonta ja riskienhallintajärjestelmien arviointi
---------+42. Suorittaessaan rahoitus- ja vakuutusryhmittymään kuuluvien säänneltyjen yritysten keskinäisten …
---------+43. Koordinoijan ja toimivaltaisten viranomaisten olisi rahoitus- ja vakuutusryhmittymän rakenne …
---------+44. Koordinoijan ja toimivaltaisten viranomaisten olisi sovittava seuraavista seikoista: a) minkä …
---------+45. Koordinoijan ja toimivaltaisten viranomaisten olisi ilmoitettava toisilleen keskinäisiin …
------+V osasto – Valvonnan suunnittelu ja valvontatoimien koordinointi jatkuvassa toiminnassa ja kriisitilanteissa
---------+46. Arvioidessaan riskienhallintajärjestelmiä ja sisäistä valvontaa koordinoijan olisi tehtävä …
---------+47. Toimivaltaisten viranomaisten olisi toimitettava koordinoijalleasiaankuuluvia tietoja …
---------+48. Koordinoijan olisi keskusteltava yksittäisistä arvioinneista ja kokonaisarvioinnista …
------+Valvontatoimien suunnittelu ja koordinointi
------+Koordinoitu toimintasuunnitelma
---------+49. Koordinoijan olisi IV osaston mukaisesti toteutetun analyysin jälkeen sisällytettävä rahoitus- …
---------+50. Jos käytössä on 17 kohdassa kuvattuja erityisiä menettelyyn liittyviä järjestelyjä …
---------+51. Jos lisävalvontaa toteuttavan alakohtaisen kollegion esityslistalle ei ole lisätty asiaa …
------+Tehtävänjako ja tehtävien siirtäminen
---------+52. Jos on perustettu vain yksi alakohtainen kollegio, rahoitus- ja vakuutusryhmittymien valvontaan …
---------+53. Josrahoitus- ja vakuutusryhmittymän lisävalvontaa toteuttavan alakohtaisen kollegion …
------+Valmiussuunnittelu
---------+54. Koordinoijan olisi johdettava alakohtaiset säännöt huomioon ottaen keskustelua siitä …
------+VI osasto – Toimivaltaisten viranomaisten päätöksentekomenettelyt
---------+55. Viranomaisten yhteistyön toteuttamiseksi kriisitilanteissa alakohtaisesti laaditut …
------+Kuulemisprosesseissa käytettävät menettelyt
---------+56. Tässä VI osastossa esitetään menettelyt, joita toimivaltaisten viranomaisten olisi noudatettava …
------+Sopimusprosesseissa käytettävät menettelyt
---------+57. Tässä osastossa tarkoitetut kuulemisprosessit ovat seuraavat: a) direktiivin 2002/87/EY 6 …
---------+58. Toimivaltaisten viranomaisten olisi kuulemisia järjestäessään toteutettava seuraavat toimet: a) …
------+Poikkeuksien vuosittaisessa uudelleenarvioinnissa käytettävät menettelyt
---------+59. Tässä osastossa tarkoitetut sopimusprosessit ovat seuraavat: a) direktiivin 2002/87/EY 3 …
---------+60. Toimivaltaisten viranomaisten olisi sopimuksen teon yhteydessä toteutettava seuraavat toimet …
------+Täytäntöönpanotoimenpiteiden koordinoinnissa käytettävät menettelyt
---------+61. Arvioidessaan vuosittain uudelleen lisävalvonnan toteuttamiseen sovellettavia poikkeuksia ja …
------+VII osasto – Loppumääräykset ja täytäntöönpano
---------+62. Koordinoidessaan direktiivin 2002/87/EY 16 artiklan nojalla toteutettavia …
---------+63. Täytäntöönpanotoimien koordinointiin olisi sovellettava III osastossa kuvattuja …
------+Title VII- Final provisions and implementation
---------+64. Näitä ohjeita sovelletaan sivulla 3tarkoitetun raportointivaatimuksen päivästä alkaen.
 English - European Union - Financial Industry -

Yhteiset ohjeet (JC/GL/2014/01)

Yhteiset ohjeet (JC/GL/2014/01)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/financial-conglomerates/guidelines-convergence-supervisory-practices-relating-consistency-supervisory-coordination – PDF

1. Yleiskatsaus

,
Yhteiset ohjeet rahoitus- ja vakuutusryhmittymien valvonnan koordinointijärjestelyjen yhdenmukaistamiseen liittyvästä valvontakäytäntöjen lähentämisestä

Yhteiset ohjeet rahoitus- ja vakuutusryhmittymien valvonnan koordinointijärjestelyjen yhdenmukaistamiseen liittyvästä valvontakäytäntöjen lähentämisestä

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.