+Spoločné usmernenia (JC/GL/2014/01)
---+Spoločné usmernenia ku konvergencii postupov dohľadu v súvislosti s konzistentnosťou mechanizmov koordinácie dohľadu pre finančné konglomeráty
------+Postavenie týchto usmernení
------+Požiadavky na predkladanie správ
------+Hlava I – Predmet a rozsah pôsobnosti
---------+1. Týmito usmerneniami sa spĺňa požiadavka stanovená v článku 11 ods. 1 smernice 2002/87/ES …
---------+2. Cieľom týchto usmernení je objasniť a posilniť spoluprácu medzi príslušnými orgánmi na …
---------+3. V článku 11 ods. 1 smernice 2002/87/ES sa stanovujú úlohy príslušného orgánu zodpovedného za …
---------+4. Usmernenia sú učené príslušným orgánom vymedzeným v článku 2 ods. 16 smerni ce 2002/87/ES a ECB …
---------+5. Pokiaľ nie je uvedené inak, odkazy v týchto usmerneniach sa týkajú príslušného ustanovenia …
------+Hlava II – Postup mapovania, štruktúra spolupráce a mechanizmy koordinácie
---------+6. Mapovanie predstavuje proces zhromažďovania a analýzy údajov potrebných na identifikáciu …
------+Postup mapovania
---------+7. Koordinátor má vykonať mapovanie v spolupráci s ďalšími príslušnými orgánmi, ktoré vydali …
---------+8. Mapovanie sa má vykonať s náležitým zohľadnením procesu identifikácie opísaného v článku 4 …
---------+9. Mapovanie má zahŕňať zhromažďovanie a analýzu údajov potrebných na identifikáciu príslušných …
---------+10. Koordinátor má zabezpečiť vykonávanie mapovania na základe týchto predpokladov: a) finančný …
---------+11. Mapovanie má: a) zohľadňovať výsledky mapovaní vykonaných na úrovní sektorov; b) byť zamerané …
---------+12. S cieľom pripraviť návrh mapovania a postúpiť ho relevantným príslušným orgánom, aby mohli k …
---------+13. Mapovanie sa má pravidelne aktualizovať, a to prinajmenšom každý rok, pričom sa majú zohľadniť …
---------+14. Pri mapovaní sa majú zohľadniť všetky subjekty, ktorých sa v rámci skupiny týka dohľad, a má sa …
---------+15. V prípade subjektov, ktorých sa týka dohľad uvedený v odseku 14, sa majú v rámci mapovania …
---------+16. Koordinátor má mapovanie začať s použitím šablóny uvedenej v prílohe 1.
------+Štruktúra spolupráce
---------+17. Koordinátor sa má na základe vykonaného mapovania rozhodnúť, či je na to, aby splnil svoju …
---------+18. Počet účastníkov na stretnutiach alebo činnostiach súvisiacich s doplnkovým dohľadom má byť …
------+Písomné mechanizmy koordinácie medzi koordinátorom a príslušnými orgánmi
---------+19. Písomné mechanizmy koordinácie zriadené na dohľad nad jednotlivými sektormi, majú byť doplnené …
---------+20. Dodatky majú byť navrhnuté tak, aby odrážali povahu, veľkosť a zložitosť finančného …
---------+21. Koordinátor a príslušné orgány sa tiež môžu dohodnúť na vytvorení nových písomných mechanizmov …
------+Mechanizmy koordinácie s orgánmi dohľadu tretích krajín
---------+22. Ak má finančný konglomerát značný počet subjektov v tretích krajinách, má koordinátor do …
------+Hlava III – Koordinácia výmeny informácií za normálnej činnostia krízových situáciách
------+Rozsah a frekvencia
---------+23. Rozsah výmeny informácií medzi príslušnými orgánmi má zahŕňať všetky relevantné alebo zásadné …
---------+24. Výmena informácií medzi koordinátorom a príslušnými orgánmi má odrážať potreby zapojených …
---------+25. Príslušné orgány sa majú dohodnúť na frekvencii, formátoch a šablónach pre pravidelnú výmenu …
---------+26. Ak príslušný orgán dostane žiadosť o poskytnutie dôležitých informácií od iného príslušného …
------+Zber informácií
---------+27. Príslušné orgány majú zhromažďovať informácie od všetkých subjektov, nad ktorými vykonávajú …
---------+28. Koordinátor má riadiť podávanie žiadosti o informácie týkajúce sa finančného konglomerátu. …
------+Komunikačné kanály
---------+29. Príslušné orgány a koordinátor majú zvážiť využitie celej škály komunikačných kanálov (vrátane …
------+Komunikácia s finančným konglomerátom
---------+30. Koordinátor má zodpovedať za komunikáciu s materskou spoločnosťou na vrchole skupiny alebo v …
------+Komunikácia v krízových situáciách
---------+31. Príslušný orgán, ktorý identifikuje krízovú situáciu, ktorá má vplyv na regulované subjekty vo …
------+Hlava IV – Hodnotenie finančných konglomerátovorgánmi dohľadu
------+Hodnotenie finančnej situácie finančného konglomerátu
---------+32. Koordinátor má pri vykonávaní úlohy vypracovania prehľadu o finančnej situácii finančného …
---------+33. Koordinátor má zabezpečiť, že sa v rámci dialógu identifikujú: a) hlavné zraniteľné miesta a …
------+Posúdenie politiky kapitálovej primeranosti
---------+34. Koordinátor a relevantné príslušné orgány majú preskúmať politiky kapitálovej primeranosti …
---------+35. Tieto posúdenia nemajú vplyv na požiadavky kapitálovej primeranosti, tak ako sú stanovené v …
---------+36. Koordinátor je zodpovedný za posúdenie politík kapitálovej primeranosti konglomerátu. Pri …
---------+37. V súvislosti s výpočtami kapitálovej primeranosti sa má koordinátor v o tázke vyňatia subjektu …
------+Posúdenie koncentrácie rizík
---------+38. S cieľom vykonať doplnkový dohľad nad koncentráciou rizík pri regulovaných subjektoch vo …
---------+39. So zreteľom na štruktúru finančného konglomerátu sa koordinátor a relevantné príslušné orgány …
---------+40. Výmena informácií medzi koordinátorom a príslušnými orgánmi môže, ak je to možné, zahŕňať tieto …
---------+41. Koordinátor a príslušné orgány sa majú navzájom informovať o akejkoľvek činnosti dohľadu alebo …
------+Posudzovanie vnútroskupinových transakcií
---------+42. S cieľom vykonať doplnkový dohľad nad vnútroskupinovými transakciami regulovaných subjektov vo …
---------+43. Koordinátor a príslušné orgány majú rozhodnúť, či od regulovaných subjektov v rámci finančného …
---------+44. Koordinátor a príslušné orgány sa majú dohodnúť na: a) typoch vnútroskupinových transakcií …
---------+45. Koordinátor a príslušné orgány sa majú navzájom informovať o akejkoľvek činnosti dohľadu alebo …
------+Posudzovanie vnútorných mechanizmov kontroly a procesov riadenia rizík
---------+46. Na účely posudzovania procesov riadenia rizík a vnútorných mechanizmov kontroly má koordinátor …
---------+47. Príslušné orgány majú koordinátorovi poskytnúť relevantné informácie týkajúce sa ich posúdení …
---------+48. Koordinátor má s príslušnými orgánmi diskutovať o jednotlivých posúdeniach aj o celkovom …
------+Hlava V – Plánovanie dohľadu a koordinácia činností dohľadu za normálnej činnosti a v krízových situáciách
------+Plánovanie a koordinácia činností dohľadu
---------+49. Na základe analýz vykonaných v súlade s hlavou IV má koordinátor v spolupráci s relevantnými …
---------+50. Ak existujú osobitné procedurálne mechanizmy, ako sa opisuje v odseku 17, koordinátor má …
---------+51. Ak program sektorového kolégia nezahŕňa osobitný prvok doplnkového dohľadu, koordinátor má ako …
------+Koordinovaný akčný plán
---------+52. V prípade, že je zriadené len jedno sektorové kolégium, majú sa činnosti dohľadu týkajúce sa …
---------+53. Ak bol program sektorového kolégia doplnený o osobitný prvok týkajúci sa dohľadu nad finančným …
------+Rozdelenie a delegovanie úloh
---------+54. Koordinátor by mal viesť diskusiu o tom, či a ako – so zreteľom na existujúce sektorové …
------+Plánovanie krízových situácií
---------+55. Všetky príslušné orgány zodpovedné za dohľad nad regulovanými subjektmi v rámci finančného …
------+Hlava VI – Rozhodovacie procesy v rámci príslušných orgánov
---------+56. V hlave VI sa špecifikujú postupy, podľa ktorých príslušné orgány majú konať pri rôznych …
------+Postupy využívané pri konzultačných procesoch
---------+57. Konzultačné procesy, na ktoré sa odkazuje v tejto hlave, sú tieto: a) konzultačný proces …
---------+58. Pri vykonávaní konzultácií majú príslušné orgány postupovať podľa týchto krokov: a) príslušný …
------+Postupy využívané pri procesoch dohody
---------+59. Procesy dohody, na ktoré sa odkazuje v tejto hlave, sú tieto: a) proces dohody v súlade s …
---------+60. Pri dosahovaní dohody majú príslušné orgány postupovať takto: a) pred do hodou má koordinátor …
------+Postupy využívané pri každoročnom prehodnocovaní odchýlok
---------+61. Pri vykonávaní každoročného prehodnocovania odchýlok uplatňovaných pri vykonávaní doplnkového …
------+Postupy využívané pri koordinácii donucovacích opatrení
---------+62. Pri koordinácii donucovacích opatrení a činností dohľadu, ktoré sa prijímajú podľa článku 16 …
---------+63. Pri koordinácii donucovacích opatrení sa majú používať procesy výmeny informácií uvedené v …
------+Hlava VII – Záverečné ustanovenia a vykonávanie
---------+64. Tieto usmernenia sa uplatňujú od dátumu požiadavky na oznamovanie uvedenej na strane 3 .
 English - European Union - Financial Industry -

Spoločné usmernenia (JC/GL/2014/01)

Spoločné usmernenia (JC/GL/2014/01)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/financial-conglomerates/guidelines-convergence-supervisory-practices-relating-consistency-supervisory-coordination – PDF

1. Prehľad

,
Spoločné usmernenia ku konvergencii postupov dohľadu v súvislosti s konzistentnosťou mechanizmov koordinácie dohľadu pre finančné konglomeráty

Spoločné usmernenia ku konvergencii postupov dohľadu v súvislosti s konzistentnosťou mechanizmov koordinácie dohľadu pre finančné konglomeráty

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.