+Wspólne wytyczne (JC/GL/2014/01)
---+Wspólne wytyczne w zakresie konwergencji praktyk nadzorczych dotyczących spójności ustaleń koordynacyjnych w zakresie nadzoru nad konglomeratami finansowymi
------+Status niniejszych wytycznych
------+Wymogi w zakresie sprawozdawczości
------+Tytuł I – Temat i zakres
---------+1. Niniejsze wytyczne wypełniają wymóg nałożon y na Europejskie Urzęd y Nadzoru w art. 11 ust. 1 …
---------+2. Celem wytycznych jest uściślenie i zacieśnienie współpracy transgranicznej i międzysektorowej …
---------+3. W art. 11 ust. 1 dyrektywy 2002/87/WE określono zadania właściwego organu odpowiedzialnego za …
---------+4. Wytyczne są skierowane do właściwych organów określonych w art. 2 ust. 16 dyrektywy 2002/87/WE …
---------+5. O ile nie postanowiono inaczej, odniesienia w niniejszych wytycznych dotyczą odpowiedniego …
------+Tytuł II – Procedura mapowania, struktura współpracy i ustalenia koordynacyjne
---------+6. Mapowanie jest procesem gromadzenia i analizowania informacji niezbędnych do zidentyfikowania …
------+Procedura mapowania
---------+7. Koordynator powinien przeprowadzić proces mapowania we współpracy z pozostałymi właściwymi …
---------+8. Podczas przeprowadzania procesu mapowania należy odpowiednio uwzględnić proces identyfikacji …
---------+9. Proces mapowania powinien obejmować gromadzenie i analizowanie informacji nie zbędnych do …
---------+10. Koordynator powinien dopilnować, aby proces mapowania został przeprowadzony przy uwzględnieniu …
---------+11. W procesie mapowania należy: a) uwzględnić wynik procesu mapowania przeprowadzonego na poziomie …
---------+12. Aby przygotować projekt mapowania i przesłać go odpowiednim właściwym organom celem uzyskania …
---------+13. Mapowanie należy regularnie, co najmniej raz do roku, aktualizować z uwzględnieniem zmian w …
---------+14. W mapowaniu należy uwzględnić wszystkie podmioty podlegające nadzorowi w ramach grupy , jak …
---------+15. W przypadku podmiotów podlegających nadzorowi, o którym mowa w pkt 14, w mapowaniu należy …
---------+16. Koordynator powinien przeprowadzić mapowanie przy użyciu szablonu znajdującego się w załączniku …
------+Struktura współpracy
---------+17. Na podstawie wyników mapowania koordynator powinien podjąć decyzję, czy w celu wykonania swoich …
---------+18. Liczba uczestników w spotkaniach lub działaniach związanych z nadzorem uzupełniającym powinna …
------+Pisemne ustalenia koordynacyjne między koordynatorem a właściwymi organami
---------+19. Pisemne ustalenia koordynacyjne ustanowione dla nadzoru sektorowego powinny być uzupełniane o …
---------+20. Dodatkowe elementy powinny być opracowane w taki sposób, aby odzwierciedlały charakter …
---------+21. Inną możliwością jes t porozumienie koordynatora i właściw ych organów w celu ustanowienia …
------+Ustalenia koordynacyjne z organami nadzoru z państw trzecich
---------+22. Kiedy konglomerat finansowy posiada znacz ące podmioty w państwach trzecich, koordynator …
------+Tytuł III – Koordynacja wymiany informacji przy założeniu kontynuowania działalności i w nadzwyczajnych sytuacjach
------+Zakres i częstotliwość
---------+23. Zakres informacji wymienianych po między właściwymi organami powinien obejmować wszystkie …
---------+24. Wymiana informacji między koordynatorem a właściwymi organami powinna odzwierciedlać potrzeby …
---------+25. Właściwe organy powinny uzgodnić częstotliwość, formaty i szablony na potrzeby regularnej …
---------+26. Jeżeli właściwy organ otrzyma od innego właściwego organu wniosek o istotne informacje …
------+Gromadzenie informacji
---------+27. Właściwe organy powinny gromadzić informacje od podmiotów podlegających ich nadzorowi i …
---------+28. Koordynator powinien kierować wnioskami o informacje na temat konglomeratu finansowego. …
------+Kanały komunikacji
---------+29. Właściwe organy i koordynator powinni rozważyć stosowanie pełnego spektrum kanałów komunikacji …
------+Wymiana informacji z konglomeratem finansowym
---------+30. Koordynator powinien b yć odpowiedzialny za komunikację z przedsiębiorstwem dominującym …
------+Wymiana informacji w sytuacjach nadzwyczajnych
---------+31. Właściwy organ, który zidentyfikuje sytuację nadzwyczajną mającą wpływ na podmioty regulowane w …
------+Tytuł IV – Ocena konglomeratów finansowych w ramach nadzoru
------+Ocena sytuacji finansowej konglomeratu finansowego
---------+32. Koordynator powinien zaangażować się w dialog z odpowiednimi właściwymi organami w celu …
---------+33. Koordynator powinien zapewnić zidentyfikowanie w ramach dialogu: a) najważniejsz ych podatności …
------+Ocena polityki adekwatności kapitałowej
---------+34. Koordynator oraz odpowiednie właściwe organy powinny dokon ać przeglądu polityki planowania …
---------+35. Takie oceny nie znoszą wymogów adekwatności kapitałowej określonych w prawodawstwie sektorowym …
---------+36. Koordynator odpowiada za oc enę polityki adekwatności kapitałowej konglomeratu. Celem …
---------+37. Dokonując obliczenia adekwatności kapitałowej, koordynator powinien skon sultować się z …
------+Ocena koncentracji ryzyka
---------+38. Na potrzeby nadzoru uzupełniającego w zakresie koncentracji ryzyka podmiotów regulowanych …
---------+39. Biorąc pod uwagę strukturę konglomeratu finansowego, k oordynator i odpowiednie właściwe …
---------+40. Informacje wymieniane między koordynatorem a właściwymi organami mogą, w zależności od ich …
---------+41. Koordynator i właściwe organy powinni wzajemnie inform ować się o wszelkich czynnościach …
------+Ocena transakcji wewnątrzgrupowych
---------+42. W celu zapewnienia nadzoru uzupełniającego nad transakcjami wewnątrzgrupowymi podmiotów …
---------+43. Koordynator i właściwe organy powinni podjąć decyzję, czy żądać od podmiotów regulowanych …
---------+44. Koordynator oraz właściwe organy powinny uzgodnić : a) rodzaje transakcji wewnątrzgrupowych …
---------+45. Koordynator i właściwe organy powinni wzajemnie inform ować się o wszelkich czynnościach …
------+Ocena mechanizmów kontroli wewn ętrznej i procesów zarządzania ryzykiem
---------+46. Do celów oceny procesów zarządzania ryzykiem i mechanizmów kontroli wewnętrznej koordynator …
---------+47. Właściwe organy powinny przekazywać koordynatorowi odpowiednie informacje dotyczące ich oceny …
---------+48. Koordynator powinien omówić jednostkowe oceny i ocenę ogólną z odpowiednimi właściwymi organami …
------+Tytuł V – Planowanie i koordynacja czynności nadzorczych przy założeniu kontynuowania działalności i w sytuacjach nadzwyczajnych
------+Planowanie i koordynacja czynności nadzor czych
---------+49. Po analizie przeprowadzonej zgodnie z tytułem IV koordynator powinien włączyć planowanie i …
---------+50. Jeżeli istnieją szczególne ustalenia proceduralne opisane w pkt 17, koordynator powinien …
---------+51. Jeżeli nie dodano żadnego punktu do porządku obrad kolegium sektorowego dotyczącego nadzoru …
------+Zharmonizowany plan działania
---------+52. Jeżeli utworzono tylko jedno kolegium, czynności nadzor cze na potrzeby związane z nadzorem nad …
---------+53. Jeżeli do porządku obrad kolegium sektorowego dodano dodatkowy punkt dotyczący nadzoru nad …
------+Dzielenie się zadaniami i delegowanie zadań
---------+54. Koordynator powinien przewodzić w dyskusji poświęconej kwestiom, czy i jak – uwzględniając …
------+Planowanie w sytuacjach nadzwyczajnych
---------+55. Istniejące plany na wypadek sytuacji nadzwyczajnej, opracowane na poziomie sektorowym na …
------+Tytuł VI – Procesy podejmowania decyzji pomiędzy właściwymi organami
---------+56. Tytuł VI określa procedury, które powinny być stosowane przez właściwe organy w różnych …
------+Procedury do zastosowania w procesach konsultacji
---------+57. Procesy konsultacji, o których mowa w niniejszym tytule są następujące: a) proces konsultacji …
---------+58. W czasie prowadzenia konsultacji właściwe organy powinny wykon ywać na stępujące kroki: a) …
------+Procedury do zastosowania w procesach porozumienia
---------+59. Procesy porozumienia, o których mowa w niniejszym tytule są następujące: a) proces porozumienia …
---------+60. Osiągając porozumienie właściwe organy powinny wykon ać następujące kroki: a) przed …
------+Procedury do zastosowania w ramach rocznej ponownej oceny zwolnień
---------+61. Prowadząc roczną ponowną ocenę zwolnień stosowaną do wdrożenia nadzoru uzupełniającego oraz …
------+Procedury do zastosowania w r amach koordynacji środków przymusu
---------+62. Na potrzeby koordynacji środków przymusu i czynności nadzor czych podejmowanych na mocy art. 16 …
---------+63. Do koordynacji środków egzekucyjnych powinno stosować się procesy wymiany informacji opisane w …
------+Tytuł VII – Postanowienia końcowe i wdrażanie
---------+64. Niniejsze wytyczne mają zastosowanie od dnia pojawienia się wymogu w zakresie sprawozdawczości …
 English - European Union - Financial Industry -

Wspólne wytyczne (JC/GL/2014/01)

Wspólne wytyczne (JC/GL/2014/01)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/financial-conglomerates/guidelines-convergence-supervisory-practices-relating-consistency-supervisory-coordination – PDF

1. Przegląd

,
Wspólne wytyczne w zakresie konwergencji praktyk nadzorczych dotyczących spójności ustaleń koordynacyjnych w zakresie nadzoru nad konglomeratami finansowymi

Wspólne wytyczne w zakresie konwergencji praktyk nadzorczych dotyczących spójności ustaleń koordynacyjnych w zakresie nadzoru nad konglomeratami finansowymi

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

Wymagania

3. Powiązane normy

Normy
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.