+Gemensamma riktlinjer (JC/GL/2014/01)
---+Gemensamma riktlinjer förenhetligtillsynspraxisochkonsekventtillä mpning i samordning av gränsöverskridande tillsynför finansiella konglomerat
------+Riktlinjernas status
------+Rapporteringskrav
------+AvsnittI – Ämne och tillämpningsområde
---------+1. Dessa riktlinjer uppfyller kravet i artikel11.1 i direktiv2002/87/EU ( )(direktivet om …
---------+2. Riktlinjerna syftar till att förtydliga och stärka samarbetet mellan behöriga myndigheter på …
---------+3. I artikel11.1 idirektiv 2002/87/EG anges uppgifterna för den behöriga myndigheten som ansvarar …
---------+4. Riktlinjerna riktar sig till behöriga myndigheter enligt definitionen i artikel 2.16 idirektiv …
---------+5. Om inget annat anges avser hänvisningarna i dessa riktlinjer den relevanta bestämmelsen …
------+AvsnittII – Kartläggningsförfarande, samarbetsstruktur och samordningsavtal
---------+6. Kartläggningen är en process för att samla in och analysera den information som behövs för att …
------+Kartläggningsförfarande
---------+7. Samordnaren bör genomföra en kartläggning i samarbete med andra behöriga myndigheter som …
---------+8. Kartläggningen bör genomföras med vederbörlig hänsyn till identifieringsprocessen som beskrivs i …
---------+9. Kartläggningen bör omfattainsamling och analys av sådan information som behövs för att kunna …
---------+10. Samordnaren bör säkerställa attkartläggning utförs på grundval av följande förutsättningar: a) …
---------+11. Kartläggningen bör a) ta hänsyn till resultatet av de kartläggningarsom har utförts på …
---------+12. I syfteattförbereda ett utkast till kartläggningför behöriga myndigheterspåsyn och …
---------+13. Kartläggningen bör uppdateras regelbundet och minst årligen med hänsyn till eventuella …
---------+14. Kartläggningen skata hänsyn till alla de enheter som är relevanta för tillsynenavdet …
---------+15. För de enheter som omfattasav konglomeratstillsynen som avses i punkt 14 bör kartläggningen …
---------+16. Samordnaren bör sammanställa kartläggningen i enlighet med mallen i bilaga 1.
------+Samarbetsstruktur
---------+17. Med kartläggningen som utgångspunkt ska samordnaren bedöma om det kommer krävas separata …
---------+18. Antalet deltagare i möten eller aktiviteter avseende kompletterande tillsyn bör vara …
------+Skriftliga samarbetsavtalmellan samordnaren och behöriga myndigheter
---------+19. Redan upprättade och ingångna samarbetsavtal avseende den sektorspecifika tillsynen bör …
---------+20. Tilläggen i samarbetsavtalen bör anpassas så att de återspeglardet finansiella konglomeratets …
---------+21. Alternativt kan samordnaren och de behöriga myndigheterna komma överens om att upprättanya …
------+Samarbetsavtalmed tillsynsmyndigheterna i tredjeländer
---------+22. När ett finansiellt konglomerat har materiellverksamheti ett tredjeland bör samordnaren …
------+AvsnittIII –Samordning av informationsutbyte i going concern och i krissituationer
------+Omfattning och frekvens
---------+23. Omfattningen av informationsutbytet mellan behöriga myndigheter skainnehålla all relevant eller …
---------+24. Informationsutbytet mellan samordnaren och de behöriga myndigheterna bör återspegla det …
---------+25. De behöriga myndigheterna bör enas om frekvens, format och mallar för regelbundet …
---------+26. Om en behörig myndighet får en informationsbegäran från en annan behörig myndighet avseende …
------+Insamling av information
---------+27. De behöriga myndigheterna bör samla in information från institutenunder respektive …
---------+28. Samordnaren skaansvara för och koordinera informationsinsamling avseendedet finansiella …
------+Kommunikationskanaler
---------+29. Behöriga myndigheter och samordnaren bör beaktaalla olika möjligheter avseende …
------+Kommunikation med det finansiella konglomeratet
---------+30. Samordnaren bör ansvara för kommunikationen med moderbolagetsom leder det finansiella …
------+Kommunikation i krissituationer
---------+31. Denbehöriga myndighet som identifierar en krissituation som påverkar de reglerade instituteni …
------+AvsnittIV – Tillsynsbedömning av det finansiella konglomeratet
------+Bedömning av det finansiella konglomeratets finansiella ställning
---------+32. I syfte att utöva tillsyn över och bedöma det finansiella konglomeratets finansiella ställning …
---------+33. Samordnaren bör se till att kommunikationen och dialogen omfattar a) materiellariskeroch …
------+Bedömning av kapitalplanering
---------+34. Samordnaren ochde relevanta behöriga myndigheterna bör utvärdera …
---------+35. Sådana utvärderingarersätterinte de sektorspecifika kapitaltäckningskraven som fastställs i …
---------+36. Samordnaren ansvarar för utvärderingenav konglomeratets kapitaltäckning och …
---------+37. Avseendekapitaltäckningsberäkningenså bör samordnaren rådgöra medde relevanta behöriga …
------+Bedömning av betydande riskkoncentrationer
---------+38. I konglomeratstillsynens utvärdering av betydande riskkoncentrationer och huruvida sådana har …
---------+39. Med beaktandeav det finansiella konglomeratets struktur bör samordnaren och de relevanta …
---------+40. Den information som delasmellan samordnaren och de behöriga myndigheterna kan, i den mån det …
---------+41. Samordnaren och de behöriga myndigheterna bör informera varandra om eventuella tillsynsåtgärder …
------+Bedömning av betydande interna transaktioner inom det finansiella konglomeratet
---------+42. I den kompletterande tillsynen av betydande interna transaktioner i ett finansiellt konglomerat …
---------+43. Med beaktande av det finansiella konglomeratets strukturbör samordnaren och de behöriga …
---------+44. Samordnaren och de behöriga myndigheterna bör enas om a) de typer av transaktioner inom …
---------+45. Samordnaren och de behöriga myndigheterna bör informera varandra om eventuella tillsynsåtgärder …
------+Bedömning av internkontroll och riskhanteringsprocesser
---------+46. Samordnaren bör koordinera med de relevanta behöriga myndigheterna avseende arbetet med att …
---------+47. De behöriga myndigheterna bör förse samordnaren med relevant information om sinutvärderingav …
---------+48. Samordnaren bör diskutera de individuella bedömningarna och den samlade bedömningen med …
------+AvsnittV – Tillsynsplanering och samordning av tillsyn i going concern och i krissituationer
------+Planering och samordning av tillsynsverksamheten
---------+49. Medanalysen som beskrivits i avsnitt IV som utgångspunkt, bör samordnaren tillsammans med …
---------+50. Om särskilda förfaranden som beskrivs i punkt 17 har fastställtsbör samordnaren anordna minst …
---------+51. Omdet i det sektorspecifika tillsynskollegiets dagordning inte finns en separatpunkt avseende …
------+Samordnad handlingsplan
---------+52. Omdet endast finns ett sektorspecifikt tillsynskollegium så bör tillsynsplanen för detta …
---------+53. Om konglomeratstillsyn är tillagt som en separat punkt på dagordningen i ett sektorspecifikt …
------+Delning och delegering av uppgifter
---------+54. Med utgångspunkt från sektorspecifik reglering bör samordnaren leda tillsynskollegiets …
------+Beredskapsplanering
---------+55. Befintligasektorspecifika beredskapsplaner avsedda förgränsöverskridande samarbete mellan …
------+AvsnittVI – Beslutsprocesserna mellan behöriga myndigheter
---------+56. I avsnittVI anges de förfaranden som bör följas av behöriga myndigheter för deolika …
------+Förfaranden som ska användas i samråd
---------+57. Samrådsom anges i detta avsnittär följande: a) samråd i enlighet med artikel6.5 tredje stycket …
---------+58. Vid samråd bör de behöriga myndigheterna följa nedanstående steg: a) Den behöriga myndighet som …
------+Förfaranden i beslutsprocesser
---------+59. Beslutsprocesserna som anges i detta avsnittär följande: a) beslutsprocessen i enlighet …
---------+60. När de behöriga myndigheterna når en överenskommelse bör de vidta följande åtgärder: a) Innan …
------+Förfaranden förden årliga omprövningen av undantag
---------+61. Vid den årliga omprövningen av undantag förtillämpning av kompletterande tillsyn, och …
------+Förfaranden för samordningen av verkställighetsåtgärder
---------+62. I syfteatt samordna tillsynsåtgärder som ska vidtas i enlighet med artikel 16 i direktiv …
---------+63. Vid samordning av tillsynsåtgärderbör de processer för informationsdelningssom beskrivs i …
------+AvsnittVII – Slutbestämmelser och införande
---------+64. Dessariktlinjergäller från och med det datum för rapporteringskrav som anges på sidan 3.
 English - European Union - Financial Industry -

Gemensamma riktlinjer (JC/GL/2014/01)

Gemensamma riktlinjer (JC/GL/2014/01)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/financial-conglomerates/guidelines-convergence-supervisory-practices-relating-consistency-supervisory-coordination – PDF

1. Översikt

,
Gemensamma riktlinjer förenhetligtillsynspraxisochkonsekventtillä mpning i samordning av gränsöverskridande tillsynför finansiella konglomerat

Gemensamma riktlinjer förenhetligtillsynspraxisochkonsekventtillä mpning i samordning av gränsöverskridande tillsynför finansiella konglomerat

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

Krav

3. Relaterade standarder

Standarder
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.