+Skupne smernice (JC/GL/2014/01)
---+Skupne smernice o zbliževanju nadzorni ški h praks v zvezi s skladnostjodogovorov o koordinaciji nadzora finančnih konglomeratov
------+Vlogateh smernic
------+Zahteve v zvezi s poročanjem
------+Naslov I – Predmet urejanjain področje uporabe
---------+1. Te smernice izpo lnjujejo zahtevo iz člena 11(1) Direktive 2002/87/ES (FICOD), da morajo …
---------+2. Cilj smernic je pojasniti in okrepiti sodelovanje med pristojnimi organi na čezmejni in …
---------+3. Člen 11(1) Direktive 2002/87/ES opredeljuje naloge pristojnega organa, odgovornega za izvajanje …
---------+4. Smernice so namenjene pristojnim organom, kot so opredeljeni v členu 2(16) Direktive 2002/87/ES …
---------+5. Če ni določeno drugače, se sklicevanja v teh smernicah nanašajo na ustrezno določbo Direktive …
------+Naslov II – Postopek vzporejanja, struktura sodelovanja in dogovori o koordinaciji
---------+6. Vzporejanje je postopek zbiranja in analiziranja informacij, potrebnih za identifikacijo …
------+Postopek vzporejanja
---------+7. Koordinator mora izvesti postopek vzporejanja v sodelovanju z drugimi pristojnimi organi, ki so …
---------+8. Postopek vzporejanja je treba izvesti ob ustreznem upoštevanju postopka identifikacije iz člena …
---------+9. Postopek vzporejanja mora vključevati zbiranje in analiziranje informacij, potrebnih za …
---------+10. Koordinator mora zagotoviti izvedbopostopka vzporejanja na podlagi naslednjih pogojev: a) …
---------+11. Postopek vzporejanja mora: a) upoštevati rezultat postopkov vzporejanja, ki se izvajajo na …
---------+12. Za priprav o osnutka vzporejanja in njegove predložitve pristojnim nadzornim organom, da ti …
---------+13. Vzporejanje je treba redno posodabljati, in sicer vsaj enkrat letno, pri čemer je treba …
---------+14. Pri vzporejanju je treba upoštevati vse subjekte, relevantneza nadzor znotraj skupine, pri tem …
---------+15. Pri subjektih, relevantnih za nadzor iz odstavka 14 , je treba pri vzporejanju opredeliti: a) …
---------+16. Koordinator mora pripravitivzporejanje z uporabo predloge iz Priloge 1.
------+Struktura sodelovanja
---------+17. Koordinator mora na podlagi rezultatov vzporejanja odločiti, ali je treba za izpolnitev …
---------+18. Število udeležencev na sestank ih ali v dejavnostih, ki so povezane z dopolnilnim nadzorom …
------+Pisni dogovori o koordinacijimed koordinatorjem in pristojnimi organi
---------+19. Pisni dogovori o koordinaciji, sklenjeni za sektorski nadzor, morajo vsebovati vsedodatk e , ki …
---------+20. Ti dodatki morajo biti prilagojeni naravi, velikosti in zapletenosti finančnega konglomerata. …
---------+21. Druga možnost je, da se koordinator in pristojni organi dogovorijo o vzpostavitvinovih pisnih …
------+Dogovori o koordinacijiz nadzornimi organi tretjih držav
---------+22. Če ima finančni konglomerat pomembne subjekte v tretjih državah, mora koordinator pristojne …
------+Naslov III – Usklajevanje izmenjave informacij v okviru rednega poslovanja in v izrednih razmerah
------+Obseg in pogostost
---------+23. Obseg izmenjave informacij med pristojnimi organi mora vključevati vse pomembne ali bistvene …
---------+24. Pri izmenjavi informacij med koordinatorjem in pristojnimi organi je treba upoštevati potrebe …
---------+25. Pristojni organi se morajo dogovoriti o pogostosti, obliki ter predlogah za redno izme njav o …
---------+26. Če pristojni organ prejme zahtevo za določeneinformacije od drugega pristojnega organa, mora te …
------+Zbiranje informacij
---------+27. Pristojni organi morajo zbirati informacije od subjektov, ki so pod njihovim nadzorom ter jih …
---------+28. Koordinator mora voditi zahtevke za informacije o finančnem konglomeratu. Koordinator in …
------+Komunikacijski kanali
---------+29. Pristojni organi in koordinator morajo preučiti uporabo vseh razpoložljivih komunikacijskih …
------+Komunikacija s finančnim konglomeratom
---------+30. Koordinator je odgovoren za komunikacijo z nadrejenimpodjetjem na vrhuskupine ali, če …
------+Komunikacija v izrednih razmerah
---------+31. Pristojni organ, ki ugotovi izredne razmere, ki vplivajo na nadzorovanesubjektev finančnem …
------+Naslov IV – Nadzorniška ocena finančnih konglomeratov
------+Ocena finančnega položaja finančnega konglomerata
---------+32. Koordinator mora vzpostaviti dialog s pristojnimi nadzornimi organi za namene nadzorn išk ega …
---------+33. Koordinator mora zagotoviti, da dialog vključuje: a) glavne šibke točke in pomanjkljivosti …
------+Ocena politik kapitalske ustreznosti
---------+34. Koordinator in pristojni nadzorni organi morajo pregledati politike načrtovanja kapitala …
---------+35. Take ocene ne posegajo v zahteve glede kapitalske ustreznosti, kot so določene v sektorski …
---------+36. Koordinator je odgovoren za oceno politik kapitalske ustreznosti konglomerata. Pri pripravi …
---------+37. Kar zadeva izračune kapitalske ustreznosti, se mora koordinator o izključitvi subjekta iz …
------+Ocena koncentracije tveganj
---------+38. Pri izvajanju dopolnilnega nadzora koncentracije tveganja nadzorovanihsubjektovv finančnem …
---------+39. Ob upoštevanju strukture finančnega konglomerata bi se mora li koordinator in pristojni …
---------+40. Izmenjava informacij med koordinatorjem in pristojni mi organi, lahko zajema naslednje podatke …
---------+41. Koordinator in pristojni organi se morajo obveščati o vseh nadzorni ških aktivnostihali …
------+Ocena poslov v skupini
---------+42. Pri izvajanju dopolnilnega nadzora poslov v skupini nadzorovanihsubjektovv finančnem …
---------+43. Koordinator in pristojni organi se morajo odločiti, ali bodo od nadzorovanihsubjektovv …
---------+44. Koordinator in pristojni organi se morajo dogovoriti o: a) vrstah poslov v skupini, ki jih bodo …
---------+45. Koordinator in pristojni organi se morajo obveščati o vseh nadzorni ških aktivnostihali …
------+Ocena sistemovnotranjihkontrolin postopkov upravljanja stveganj i
---------+46. Za potrebe ocene postopkov upravljanja stveganj i in sistemovnotranjihkontrolse mora …
---------+47. Pristojni organi morajo koordinatorju predložiti relevantneinformacije o njihovi oceni …
---------+48. Koordinator mora s pristojnimi nadzornimi organi obravnavati posamične ocene in skupno oceno …
------+Naslov V – Nadzorniško načrtovanje in usklajevanje nadzorniških dejavnosti v okviru rednega poslovanja in v izrednih razmerah
------+Načrtovanje in usklajevanje nadzorni ški h dejavnosti
---------+49. Po analizi, izvedeni v skladu z naslovom IV, mora koordinator v sodelovanju s pristojnimi …
---------+50. Kadar obstajajo posebne postopkovne ureditve, opisane v odstavku 17, mora koordinator …
---------+51. Če na dnevnem redu sektorskega kolegija ni posebnih točk v zvezi z dopolnilnim nadzorom, mora …
------+Usklajen akcijski načrt
---------+52. Kadar je vzpostavljen le en sektorski kolegij, je treba nadzorn išk e dejavnostivezane nanadzor …
---------+53. Če je na dnevni red sektorskega kolegija dodana posebna točka o nadzoru finančnega …
------+Delitev in prenos nalog
---------+54. Koordinator mora ob upoštevanju obstoječih sektorskih predpisov voditi razpravo, ali in kako bi …
------+Načrtovanje za primer izrednih razmer
---------+55. Obstoječe načrte za izredne razmere, pripravljenena sektorski ravni za namene sodelovanja …
------+Naslov VI – Postopki odločanja med pristojnimi organi
---------+56. Naslov VI določa postopke, ki jih morajo pristojni organi upoštevati v različnih postopkih …
------+Postopki, ki se uporabljajo pri posvetovalnih procesih
---------+57. Posvetovalni procesi iz tega naslova so: a) posvetovalni proces , ki se izvaja v skladu s …
---------+58. Pri posvetovanjih morajo pristojni organi upoštevati naslednje korake: a) pristojni organ, ki …
------+Postopki, ki se uporabljajo pri procesih dogovarjanja
---------+59. Postopki dogovarjanja iz tega naslova so: a) postopek dogovarjanja v skladu s tretjim …
---------+60. Pri postopkih dogovarjanja morajo pristojni organi upoštevati naslednje korake: a) pred …
------+Postopki, ki se uporabljajo pri vsakoletni oceni opustitev
---------+61. Pri izvajanju vsakoletne ocene opustitev, ki se uporabljajo pri dopolnilnem nadzoru, ter …
------+Postopki, ki se uporabljajo pri usklajevanju izvršilnih ukrepov
---------+62. Za usklajevanje izvršilnih ukrepov in nadzorni ških aktivnosti, ki jih je treba izvesti v …
---------+63. Pri usklajevanju izvršilnih ukrepov je treba uporabljati procese za izmenjavo informacij, ki so …
------+Naslov VII – Končne določbe in izvajanje
---------+64. Te smernice se uporabljajood datuma zahteve v zvezi s poročanjem na strani 3.
 English - European Union - Financial Industry -

Skupne smernice (JC/GL/2014/01)

Skupne smernice (JC/GL/2014/01)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/financial-conglomerates/guidelines-convergence-supervisory-practices-relating-consistency-supervisory-coordination – PDF

1. Pregled

,
Skupne smernice o zbliževanju nadzorni ški h praks v zvezi s skladnostjodogovorov o koordinaciji nadzora finančnih konglomeratov

Skupne smernice o zbliževanju nadzorni ški h praks v zvezi s skladnostjodogovorov o koordinaciji nadzora finančnih konglomeratov

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

Zahteve

3. Povezani standardi

Standardi
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.