13. De beskyttelsesforanstaltninger, som trepartsagenten bør træffe for at sikre overholdelse af de …

De beskyttelsesforanstaltninger, som trepartsagenten bør træffe for at sikre overholdelse af de fastsatte grænser, bør omfatte følgende:

• a. Treparts sikkerhedsstillelse forvaltes udelukkende i overensstemmelse med den behørigt underskrevne tjenesteaftale.
• b. Trepartsagenterne har etableret et kontrolmiljø, der for hver meddelelse om fastsatte grænser sikrer, at disse grænser er behørigt godkendt af instituttet, og at de er blevet registreret og behandlet korrekt, rettidigt og kun én gang i deres system til forvaltning af sikkerhedsstillelse.
• c. Trepartsagenterne har etableret et kontrolmiljø, der sikrer, at sikkerhedsstillelsen garanteres, overvåges aktivt, og at prisfastsættelsesværdierne registreres rettidigt. MED HENSYN TIL "TREPARTSGENKØBSTRANSAKTIONER", JF. ARTIKEL 403, STK. 3, I CRR
• d. Trepartsagenterne har etableret et kontrolmiljø, der sikrer, at eventuelle overskridelser af de fastsatte grænser opdages rettidigt.
• e. Ved allokering af værdipapirer som sikkerhedsstillelse til at dække en eksponering sikrer trepartsagentens systemer, at deres markedsværdi ikke overskrider nogen af de fastsatte grænser og/eller udelukkelser. I tilfælde af uhensigtsmæssig anvendelse af de reviderede grænser, som instituttet har fastsat på grund af operationelle forhold, bør trepartsagenten underrette instituttet i god tid.
• f. Trepartsagenterne bør være kontraktligt forpligtet til at overholde de fastsatte grænser og sikre, at profiler for belåning for så vidt angår værdipapirer og udstedere af sikkerhedsstillelse, jf. afsnit 4.3.1, kan verificeres på grundlag af de oplysninger, som instituttet og udstederen af sikkerhedsstillelse afgiver i henhold til tjenesteaftalen.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.