13. Zaščitni ukrepi, ki bi jih moral vzpostaviti tripartitni agent za zagotovitev skladnosti z …

Zaščitni ukrepi, ki bi jih moral vzpostaviti tripartitni agent za zagotovitev skladnosti z opredeljenimi omejitvami, bi morali vključevati naslednje:

• a. tristransko upravljanje zavarovanja s premoženjem se izvaja samo v skladu z ustrezno podpisano pogodbo o opravljanju storitev;
• b. tripartitni agenti so vzpostavili kontrolno okolje, ki za vsako sporočilo o opredeljenih omejitvah zagotavlja, da je te omejitve ustrezno odobrila institucija ter da so bile točno, pravočasno in samo enkrat vnesene in obdelane v njihovih sistemih za upravljanje zavarovanja s premoženjem;
• c. tripartitni agenti so vzpostavili kontrolno okolje, ki zagotavlja, da je zavarovanje s premoženjem zaščiteno, aktivno spremljano, njegova vrednost pa pravočasno ustrezno zabeležena;
• d. tripartitni agenti so vzpostavili kontrolno okolje, ki zagotavlja pravočasno odkrivanje morebitnih kršitev opredeljenih omejitev;
• e. pri dodelitvi vrednostnih papirjev za zavarovanje določene izpostavljenosti sistemi tripartitnega agenta zagotavljajo, da njihova tržna vrednost ne krši opredeljenih omejitev in/ali izključitev. V primeru neustrezne uporabe revidiranih omejitev, ki jih je institucija določila zaradi operativnih težav , bi moral tripartitni agent o tem pravočasno obvestiti institucijo;
• f. od tripartitnih agentov je treba pogodbeno zahtevati, da spoštujejo opredeljene omejitve, in da zagotovijo, da je mogoče profile primernih izdajateljev zavarovanja s premoženjem in vrednostnih papirjev iz oddelka 4.3.1 preveriti na podlagi informacij, ki jih v skladu s pogodbo o opravljanju storitev zagotovita institucija in dajalec zavarovanja s premoženjem.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.