13. Οι εγγυήσεις που πρέπει να θεσπίσει ο τριμερής εντολοδόχος για τη διασφάλιση της συμμόρφωσης με …

Οι εγγυήσεις που πρέπει να θεσπίσει ο τριμερής εντολοδόχος για τη διασφάλιση της συμμόρφωσης με τα καθορισμένα όρια πρέπει να περιλαμβάνουν τα εξής:

• a. Η τριμερής διαχείριση των εξασφαλίσεων πρέπει να πραγματοποιείται μόνο σύμφωνα με τη δεόντως υπογεγραμμένη συμφωνία παροχής υπηρεσιών·
• b. Οι τριμερείς εντολοδόχοι πρέπει να έχουν δημιουργήσει περιβάλλον ελέγχου το οποίο διασφαλίζει, για κάθε γνωστοποίηση σχετικά με τα καθορισμένα όρια, ότι τα όρια αυτά έχουν λάβει τη δέουσα εξουσιοδότηση από το ίδρυμα και καταχωρίζονται και υποβάλλονται σε επεξεργασία με ακρίβεια, εγκαίρως και μόνο άπαξ στο σύστημά τους διαχείρισης των εξασφαλίσεων·
• c. Οι τριμερείς εντολοδόχοι πρέπει να έχουν δημιουργήσει περιβάλλον ελέγχου το οποίο διασφαλίζει την προστασία και την ενεργή παρακολούθηση των εξασφαλίσεων, καθώς και την έγκαιρη και δέουσα καταγραφή τους·
• d. Οι τριμερείς εντολοδόχοι έχουν δημιουργήσει περιβάλλον ελέγχου το οποίο διασφαλίζει τον έγκαιρο εντοπισμό πιθανής( - ών) παραβίασης( - εων) των καθορισμένων ορίων·
• e. Κατά την κατανομή των τίτλων ασφάλειας για την κάλυψη του ανοίγματος, τα συστήματα του τριμερούς εντολοδόχου διασφαλίζουν ότι η αγοραία αξία τους δεν παραβιάζει κανένα καθορισμένο όριο ή/και εξαιρέσεις. Σε περίπτωση ανεπαρκούς εφαρμογής των αναθεωρημένων ορίων που καθορίζονται από το ίδρυμα λόγω λειτουργικών προβλημάτων, ο τριμερής εντολοδόχος πρέπει να ενημερώνει εγκαίρως το ίδρυμα·
• f. Οι τριμερείς εντολοδόχοι θα πρέπει να υποχρεούνται συμβατικά να συμμορφώνονται με τα καθορισμένα όρια και να διασφαλίζουν ότι τα προφίλ επιλεξιμότητας των εκδοτών εξασφαλίσεων και τίτλων που αναφέρονται στην ενότητα 4.3.1 μπορούν να επαληθεύονται βάσει των πληροφοριών που παρέχονται στο πλαίσιο της συμφωνίας παροχής υπηρεσιών από το ίδρυμα και τον πάροχο της εξασφάλισης.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.