13. Aizsardzības pasākumiem, kas trīspusējam aģentam ir jāievieš, lai nodrošinātu atbilstību …

Aizsardzības pasākumiem, kas trīspusējam aģentam ir jāievieš, lai nodrošinātu atbilstību noteiktajiem limitiem, ir jāietver šādi elementi:

a. Trīspusēja nodrošinājuma pārvaldība tiek veikta tikai saskaņā ar pienācīgi parakstītu pakalpojumu līgumu;
b. Trīspusējie aģenti ir izveidojuši kontroles vidi, kas nodrošina, ka katram paziņojumam par noteiktajiem limitiem iestāde ir pienācīgi apstiprinājusi šos limitus un ka tie tiek ievadīti un apstrādāti precīzi, savlaicīgi un tikai vienu reizi nodrošinājuma pārvaldības sistēmā;
c. Trīspusējie aģenti ir izveidojuši kontroles vidi, kas nodrošina, ka nodrošinājums tiek aizsargāts, tiek aktīvi uzraudzīts un cenas vērtības savlaicīgi tiek pienācīgi reģistrētas;
d. Trīspusējie aģenti ir izveidojuši kontroles vidi, kas nodrošina, ka savlaicīgi tiek atklāts( -
i) iespējamais( - ie) noteikto limitu pārkāpums( - i);
e. Piešķirot nodrošinājuma vērtspapīrus riska darījuma segšanai, trīspusēju aģentu sistēmas nodrošina, ka to tirgus vērtība nepārkāpj nevienu no noteiktajiem limitiem un/vai izņēmumiem. Ja operacionālu problēmu dēļ iestādes noteiktie pārskatītie limiti netiek piemēroti, trīspusējam aģentam par to laikus ir jāinformē iestāde;
f. Trīspusējiem aģentiem līgumā ir jānosaka pienākums ievērot noteiktos limitus un nodrošināt, ka nodrošinājuma emitentu un vērtspapīru atbilstības profilus, kā minēts 4.3.1. iedaļā, var pārbaudīt, pamatojoties uz informāciju, ko iestāde un nodrošinājuma sniedzējs sniedz saskaņā ar pakalpojumu līgumu.

1. Pārskats

Nosaukums	Regulējums

Prasības
Avots	Prasība

Standarti
Avots	Prasība

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.