15. Ledelsesorganet i dets tilsynsfunktion bør have adgang til og inddrage data og oplysninger, der …

Ledelsesorganet i dets tilsynsfunktion bør have adgang til og inddrage data og oplysninger, der er af tilstrækkelig detaljeringsgrad og kvalitet til, at det kan varetage sine AML/CFT-funktioner effektivt. Ledelsesorganet i dets tilsynsfunktion bør som minimum have rettidig og direkte adgang til AML/CFT-compliance officerens aktivitetsindberetning, den interne revisionsfunktions indberetning, eksterne revisorers konklusioner og bemærkninger, hvor det er relevant, samt den kompetente myndigheds konklusioner, relevant kommunikation med den finansielle efterretningsenhed og pålagte tilsynsforanstaltninger eller sanktioner.

4.1.2 Rollen af ledelsesorganet i dets ledelsesfunktion inden for AML/CFT-rammerne

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.