15. Organ zarządzający pełniący funkcję nadzorczą powinien mieć dostęp do danych i informacji na …

Organ zarządzający pełniący funkcję nadzorczą powinien mieć dostęp do danych i informacji na tyle szczegółowych i dobrej jakości, aby móc skutecznie wywiązywać się z zadań z zakre su AML/CFT , jak również powinien brać pod uwagę takie dane i informacje. Organ zarządzający pełniący funkcję nadzorczą powinien mieć co najmniej terminowy i bezpośredni dostęp do sprawozdania z działalności pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT, sp rawozdania komórki ds. audytu wewnętrznego, w stosownych przypadkach – ustaleń i uwag audytorów zewnętrznych, jak również ustaleń właściwego organu, istotnej korespondencji z jednostką analityki finansowej oraz informacji o środkach nadzorczych i nałożonych karach.

4.1.2 Rola organu zarządzającego pełniącego funkcję zarządczą w systemie AML/CFT

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.