15. A felügyeleti funkciót ellátó vezető testületnek hozzáféréssel kell rendelkeznie a megfelelő …

A felügyeleti funkciót ellátó vezető testületnek hozzáféréssel kell rendelkeznie a megfelelő részletességű és minőségű adatokhoz és információkhoz, és azokat figyelembe kell vennie ahhoz , hogy hatékonyan elláthassa AML/CFT feladatait. Minimumkövetelmény, hogy a felügyeleti funkciót ellátó vezető testületnek időben és közvetlenül hozzá kell férnie az AML/CFT megfelelési tisztviselő tevékenységi jelentéséhez, a belső ellenőrzési funkció jelentéséhez, adott esetben a külső ellenőrök megállapításaihoz és észrevételeihez, valamint a hatáskörrel rendelkező hatóság megállapításaihoz, a pénzügyi információs egységgel (FIU) folytatott érdemi kommunikációhoz és a felügyeleti intézkedésekhez vagy kiszabott szankciókhoz.

4.1.2 Az irányítási funkciót ellátó vezető testület szerepe az AML/CFT keretrendszerben

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.