15. L’organo di gestione nella sua funzione di supervisione strategica dovrebbe consultare e tenere …

L’organo di gestione nella sua funzione di supervisione strategica dovrebbe consultare e tenere in conto dati e informazioni aventi un livello di dettaglio e qualità sufficienti per poter svolgere efficacemente le proprie funzioni di AML/CFT. L’organo di gestione nella sua funzione di supervisione strategica dovrebbe come minimo accedere tempestivamente e direttamente alla relazione di attività del responsabile antiriciclaggio, alla relazione della funzione di audit interno, alle conclusioni e osservazioni di revisori esterni, laddove applicabili, nonché alle conclusioni dell’autorità competente, a comunicazioni pertinenti con l’unità di informazione finanziaria (UIF) e alle misure di vigilanza o alle sanzioni imposte.

4.1.2 Ruolo e responsabilità dell’organo di gestione nella sua funzione di gestione nel quadro dell’AML/CFT

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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