176. De kompetente myndigheder bør vurdere risikoen for, at kunder udsættes for tab, på grund af …

De kompetente myndigheder bør vurdere risikoen for, at kunder udsættes for tab, på grund af dårlig forvaltning af kunders aktiver under forvaltning. Aktiver under forvaltning omfatter både skønsmæssig porteføljepleje og ikkeskønsmæssige aftaler, der udgør investeringsrådgivning af vedvarende karakter. Denne risiko kan bl.a. opstå som følge af brud på mandatets vilkår, overdreven gearing, overdreven koncentration, aktiver, der er underlagt likviditetspres, eller utilstrækkelig produktkompleksitet i forhold til mandatet.

55

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.