176. De behöriga myndigheterna bör bedöma risken för förluster för kunder på grund av bristfällig …

De behöriga myndigheterna bör bedöma risken för förluster för kunder på grund av bristfällig förvaltning av förvaltade kundtillgångar. Tillgångar under förvaltning omfattar både tillgångar under diskretionär portföljförvaltning och icke-diskretionära rådgivningsarrangemang av fortlöpande karaktär. Denna risk kan bland annat uppstå till följd av brott mot mandatets villkor, alltför hög bruttosoliditet, alltför hög koncentration, tillgångar som är föremål för likviditetsnöd eller otillräcklig produktkomplexitet i förhållande till mandatet.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.