176. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida todennäköisyyttä sille, että asiakkaille …

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida todennäköisyyttä sille, että asiakkaille aiheutuu tappioita hoidettavina olevien varojen huonosta hoidosta. Hoidettavina oleviin varoihin kuuluvat sekä harkinnanvaraisen salkunhoidon että luonteeltaan jatkuvasta sijoitusneuvonnasta muodostuvien ei-harkinnanvaraisten järjestelyjen piiriin kuuluvat varat. Tämä riski voi johtua muun muassa toimeksiannon ehtojen rikkomisesta, liiallisesta vivutuksesta, liiallisesta keskittyneisyydestä, varoista, joihin kohdistuu likviditeettipaineita, tai tuotteiden riittämättömästä monimuotoisuudesta toimeksiantoon nähden.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.