176. Az illetékes hatóságoknak fel kell mérniük annak kockázatát, hogy az ügyfeleket veszteség éri …

Az illetékes hatóságoknak fel kell mérniük annak kockázatát, hogy az ügyfeleket veszteség éri a kezelt ügyféleszközök nem megfelelő kezelése miatt. A kezelt eszközök közé tartoznak mind a diszkrecionális portfóliókezelés körébe tartozó eszközök, mind a folyamatos, nem diszkrecionális tanácsadási megállapodások. Ez a kockázat többek között a megbízatás feltételeinek megsértéséből, a túlzott tőkeáttételből, a túlzott kon centrációból, a likviditási nyomásnak kitett eszközökből vagy a megbízáshoz képest a termékek nem megfelelő összetettségéből eredhet.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.