176. Pädevad asutused peaksid hindama riski, et kliendid saavad kahju valitsetavate kliendivarade …

Pädevad asutused peaksid hindama riski, et kliendid saavad kahju valitsetavate kliendivarade halva haldamise tõttu. Valitsetavad varad hõlmavad nii kaalutlusõigusel põhineva väärtpaberiportfelli valitsemise kui ka pideva kaalutlusõigusevälise nõustamiskorralduse alaseid varasid. See risk võib muu hulgas tuleneda volituse tingimuste rikkumisest, ülemäärasest finantsvõimendusest, ülemäärasest kontsentreerumisest, varadest, mille suhtes kohaldatakse likviidsuspiiranguid, või volitusega võrreldes ebapiisavast toote keerukusest.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.