2. Gennemgang af oplysninger og dokumenter om den ansøgende hovedvirksomhed og dens koncern

De kompetente myndigheder bør gennemgå de oplysninger og dokumenter, der vedrører den ansøgende hovedvirksomhed, med henblik på at kontrollere, om den kompetente myndighed eller de kompetente myndigheder i tredjelandet er blevet behørigt underrettet om planen om at oprette en TCB i medlemsstaten, og om de har fremsat forbehold.

Med henblik herpå bør de kompetente myndigheder træffe de nødvendige foranstaltninger for at opnå en fuldstændig forståelse af den erklæring om ikke-indsigelse, som er afgivet af den kompetente tredjelandsmyndighed, og indgivet sammen med ansøgningen, eller for at indhente en erklæring om, at der ingen indsigelser er mod oprettelsen af TCB'en, direkte fra den kompetente tredjelandsmyndighed, jf. del III. De kompetente myndigheder har fortsat frihed til at drage en anden konklusion end den, der fremgår af erklæringen fra den kompetente tredjelandsmyndighed, idet de også tager hensyn til den samlede vurdering af ansøgningen.

De kompetente myndigheder bør have adgang til alle nødvendige oplysninger om ansøgeren, det mellemliggende eller det øverste moderselskab fra tilsynsmyndighederne for den pågældende hovedvirksomhed og effektivt koordinere deres tilsynsaktiviteter med det pågældende tredjelands tilsynsmyndigheders aktiviteter.

For at kunne vurdere, om ansøgeren, det mellemliggende eller det øverste moderselskab – alt efter hvad der er relevant – ikke befinder sig i nogen af de situationer, der er anført i artikel 48d, stk. 1, litra b), i CRD, bør de kompetente myndigheder navnlig på baggrund af gennemgangen af ansøgningen sikre sig, at:

• (a) hovedvirksomhederne er i stand til at finansiere TCB'ens aktiviteter og opretholde en solid finansiel struktur.

13

• (b) der ingen rimelig grund er til at konkludere, at hovedvirksomheden sandsynligvis vil komme i finansielle vanskeligheder og overtræde de gældende tilsynskrav inden for de følgende 12 måneder.

De kompetente myndigheder bør på baggrund af den juridiske udtalelse, der er fremlagt som led i ansøgningen, sikre sig, at der ingen juridiske hindringer er for, at TCB'en kan overholde EU-lovgivningen og den nationale lovgivning.