2. Beoordeling van de informatie en documenten betreffende de aanvragende hoofdonderneming en haar groep

De bevoegde autoriteiten dienen de informatie en documenten met betrekking tot de aanvragende hoofdonderneming te beoordelen om na te gaan of de bevoegde autoriteit(en) van het derde land naar behoren op de hoogte is (zijn) gesteld van het voornemen om een TCB in de lidstaat op te richten en of deze autoriteit(en) eventuele voorbehouden heeft (hebben) gemaakt.

Daartoe dienen de bevoegde autoriteiten de nodige maatregelen te nemen om een volledig inzicht te krijgen in de verklaring van geen bezwaar van de bevoegde autoriteit van het derde land die bij de aanvraag is ingediend, of om rechtstreeks van de bevoegde autoriteit van het derde land een verklaring van geen bezwaar tegen de oprichting van de TCB te verkrijgen, zoals bepaald in deel III. De bevoegde autoriteiten blijven vrij om tot een andere conclusie te komen dan die welke in de verklaring van de bevoegde autoriteit van het derde land is opgenomen, waarbij zij ook rekening houden met de algehele beoordeling van de aanvraag.

De bevoegde autoriteiten moeten toegang hebben tot alle benodigde informatie over de aanvrager, de tussenliggende onderneming en de uiteindelijke moederonderneming, die zij kunnen opvragen bij de toezichthoudende autoriteiten van die moederonderneming, en moeten hun toezichthoudende activiteiten doeltreffend kunnen coördineren met die van de toezichthoudende autoriteiten van derde landen.

Om te beoordelen of de aanvrager, de tussenliggende moederonderneming en de uiteindelijke moederonderneming – al naar gelang het geval – niet in een van de in artikel 48 quinquies, lid 1,

14 punt b), van de CRD genoemde situaties verkeert, dienen de bevoegde autoriteiten zich er met name van te vergewissen dat, op basis van de beoordeling van de aanvraag:

• (a) de hoofdondernemingen in staat zijn de activiteiten van de TCB te financieren en een gezonde financiële structuur te handhaven.
• (b) er geen redelijke grond is om te concluderen dat de moederonderneming in de komende twaalf maanden waarschijnlijk in financiële moeilijkheden zal komen en de toepasselijke prudentiële vereisten niet zal naleven.

Op basis van het juridische advies dat als onderdeel van de aanvraag wordt ingediend, vergewissen bevoegde autoriteiten zich ervan dat er voor de TCB geen juridische belemmering is om te voldoen aan de EU- en nationale wetgeving.