English - European Union - Financial Industry -

Насоки за изменение на Насоки EBA/GL/2022/01 относно подобряване на възможността за преструктуриране за институции и органи за преструктуриране съгласно членове 15 и 16 от Директива 2014/59/ЕС (Насоки относно възможността за преструктуриране) с цел въвеждане на нов раздел относно тестването на възможността за преструктуриране (EBA/GL/2023/05)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/recovery-resolution-and-dgs/guidelines – PDF

1. Преглед

1. Спазване на насоките и задължения за докладване

2. Предмет, обхват и определения

3. Дата на въвеждане

4. Изменения на Насоките за възможността за преструктуриране

Приложение 4 — неизчерпателен списък на методите за тестване, които са на разположение на институциите за тяхната дейност по осигуряване на достоверност или на органите

a. Самосертифициране

Когато институцията самосертифицира своето съответствие с дадено правило. Самооценката е оценката от страна на институцията на собствените ѝ способности за своевременно изпълнение на изискваните задачи и за постигане на очакваното качество. Самооценката предполага

б. Самооценка

преглед на съществуващите процеси и процедури и евентуално преразглеждане на поуките, извлечени от предишни стресови ситуации. Самооценката води до анализ на несъответствията между капацитета на институцията и очакванията на органа.

в. Дружество, споделящо резултатите от

своите системи или вътрешно тестване чрез демонстрации

„Тест чрез обхождане на протичането на операциите“ проследява стъпка по стъпка протичането на операцията през УИС или процедурите от нейното създаване до окончателното приключване.

пред органите/тестове чрез проследяване

г. Tренировка за пригодност	Ориентирана към процеса, фокусирана и гъвкава проверка на достоверността на избрани стъпки от протокола. Симулациите са симулационни упражнения в реални
д. Симулация	условия, при които институциите тестват (избрани) части от елементите, определени от органа за преструктуриране въз основа на тестово кризисно събитие, и определят областите, в които е необходимо подобрение, за да се гарантира, че стратегията за преструктуриране може да бъде приложена ефективно и своевременно. Първоначален етап за подобряване на протоколите и осигуряване на стандартизация, последователност и съответствие с изискванията за документиране на
е. Симулационно учение	ключови процеси по отделни стъпки, включително срокове, отговорности и зависимости. Тестване на бек - офиса, при което се съгласуват числа между различни документи, за да се оцени точността и надеждността на даден набор от данни. Преглед на способностите за преструктуриране от вътрешния одит като част от работата на институцията
ж. Вътрешен одит	по осигуряване на гаранции за постоянна способност за преструктуриране.

з. Независима

проверка от трета страна	Преглед на способностите за преструктуриране от експерт на трета страна. Задълбочен преглед на конкретна тема, извършен в
и. Задълбочен преглед	помещенията на институцията в рамките на предварително определен график. Проверките на място са разследвания и тестове, извършвани от органи с предварително определен обхват и времева рамка, и се извършват в
й. Проверка на място	помещенията на институциите. Инспекциите следва да бъдат задълбочени при спазване на принципа на пропорционалност и да имат за цел да предоставят подробна картина на адекватността и изпълнението на процесите.

Приложение 5 — Главен оперативен протокол

Илюстративна архитектура на главния оперативен протокол на високо ниво:

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

Изисквания
Източник	Изискване

3. Свързани стандарти

Стандарти
Източник	Изискване

Свързани задачи

Връзки
Тип връзка	Задача
is related to	Imported: Guidelines for institutions and resolution authorities on improving resolvability (2024-01-01-f14a34b93e-3dad)

EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/