+Приложение 4 — неизчерпателен списък на методите за тестване, които са на разположение на институциите за тяхната дейност по осигуряване на достоверност или на органите

Приложение 4 — неизчерпателен списък на методите за тестване, които са на разположение на институциите за тяхната дейност по осигуряване на достоверност или на органите

a. СамосертифициранеКогато институцията самосертифицира своето съответствие с дадено правило. Самооценката е оценката от страна на институцията на собствените ѝ способности за своевременно изпълнение на изискваните задачи и за постигане на очакваното качество. Самооценката предполага
б. Самооценкапреглед на съществуващите процеси и процедури и евентуално преразглеждане на поуките, извлечени от предишни стресови ситуации. Самооценката води до анализ на несъответствията между капацитета на институцията и очакванията на органа.
  • в. Дружество, споделящо резултатите от
своите системи или вътрешно тестване чрез демонстрации„Тест чрез обхождане на протичането на операциите“ проследява стъпка по стъпка протичането на операцията през УИС или процедурите от нейното създаване до окончателното приключване.

пред органите/тестове чрез проследяване

г. Tренировка за пригодностОриентирана към процеса, фокусирана и гъвкава проверка на достоверността на избрани стъпки от протокола. Симулациите са симулационни упражнения в реални
д. Симулацияусловия, при които институциите тестват (избрани) части от елементите, определени от органа за преструктуриране въз основа на тестово кризисно събитие, и определят областите, в които е необходимо подобрение, за да се гарантира, че стратегията за преструктуриране може да бъде приложена ефективно и своевременно. Първоначален етап за подобряване на протоколите и осигуряване на стандартизация, последователност и съответствие с изискванията за документиране на
е. Симулационно учениеключови процеси по отделни стъпки, включително срокове, отговорности и зависимости. Тестване на бек - офиса, при което се съгласуват числа между различни документи, за да се оцени точността и надеждността на даден набор от данни. Преглед на способностите за преструктуриране от вътрешния одит като част от работата на институцията
ж. Вътрешен одитпо осигуряване на гаранции за постоянна способност за преструктуриране.
  • з. Независима
проверка от трета странаПреглед на способностите за преструктуриране от експерт на трета страна. Задълбочен преглед на конкретна тема, извършен в
и. Задълбочен прегледпомещенията на институцията в рамките на предварително определен график. Проверките на място са разследвания и тестове, извършвани от органи с предварително определен обхват и времева рамка, и се извършват в
й. Проверка на мястопомещенията на институциите. Инспекциите следва да бъдат задълбочени при спазване на принципа на пропорционалност и да имат за цел да предоставят подробна картина на адекватността и изпълнението на процесите.

1. Преглед

,

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

Изисквания

3. Свързани стандарти

Стандарти
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/