+Orientamenti congiunti (JC 2024 88)
---+Orientamenti congiunti relativi al sistema istituito dalle autorità europee di vigilanza per lo scambio di informazioni pertinenti alla valutazione, da parte delle autorità competenti, della professionalità e dell’onorabilità dei possessori di partecipazioni qualificate, degli amministratori e dei titolari di funzioni chiave degli istituti finanziari nonché dei partecipanti ai mercati finanziari
------+Status giuridico dei presenti orientamenti congiunti
------+Obblighi di notifica
------+Titolo I – Oggetto, ambito di applicazione e definizioni
---------+1. I presenti orientamenti chiariscono l’uso del sistema informativo delle AEV da parte delle …
---------+2. I presenti orientamenti sono rivolti alle autorità competenti di cui all’articolo 4, paragrafo …
---------+3. I termini utilizzati e definiti negli atti legislativi di cui all’articolo 1, paragrafo 2, del …
------+Titolo II – Utilizzo del sistema informativo delle AEV
---------+4. Ai fini delle valutazioni della professionalità e dell’onorabilità delle persone di interesse …
---------+5. Le autorità competenti che effettuano una valutazione della professionalità e onorabilità di una …
---------+6. Nel caso in cui si proceda a un’ulteriore valutazione o a una nuova valutazione di una persona …
---------+7. I dati da fornire nel sistema informativo delle AEV dovrebbero includere, per quanto riguarda la …
---------+7.1. natural person:
---------+7.2. legal person:
---------+7.3. for a natural person and legal person:
------------+8. Le informazioni inserite nel sistema informativo delle AEV conformemente al paragrafo 7 saranno …
------------+9. Le autorità competenti dovrebbero nominare referenti incaricati di ricevere e rispondere alle …
------------+10. Le autorità competenti dovrebbero tenere aggiornati gli elenchi dei referenti, compresi gli …
------------+11. Prima che un’autorità competente effettui una valutazione della professionalità e onorabilità …
------+Titolo III – Scambio di informazioni e cooperazione tra le autorità competenti che utilizzano il sistema informativo delle AEV
---------+12. Qualora dalla ricerca nel sistema informativo delle AEV emergano informazioni disponibili …
---------+13. L’autorità richiedente dovrebbe indicare il motivo della richiesta, le informazioni richieste e …
---------+15. L’effettivo scambio di informazioni sottostanti pertinenti per la valutazione della …
---------+16. L’autorità interpellata dovrebbe rispondere alla richiesta, in conformità del principio di …
---------+17. L’autorità interpellata non dovrebbe fornire le informazioni richieste qualora gli obblighi di …
---------+18. Qualora lo scambio di informazioni sia impossibile ai sensi del paragrafo 17, l’autorità …
---------+19. L’autorità interpellata può chiedere chiarimenti all’autorità richiedente in merito alla …
---------+20. Le autorità competenti dovrebbero considerare riservate tutte le informazioni ricevute …
------+Titolo IV – Disposizioni finali e attuazione
---------+21. I presenti orientamenti si applicano a partire dal 17.02.2025, fatta eccezione: a. dei …
---------+22. Le autorità competenti dovrebbero includere nel sistema informativo delle AEV i dati storici …
---------+23. Qualora non fossero disponibili alcuni attribuiti relativi alla persona fisica, ad esempio la …
---------+24. Le autorità competenti dovrebbero includere i dati storici disponibili sulle persone giuridiche …
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Orientamenti congiunti (JC 2024 88)

Orientamenti congiunti (JC 2024 88)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/internal-governance/joint-committee-guidelines-system-exchange-information-relevant-fit-and-proper-assessments – PDF

1. Panoramica

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Orientamenti congiunti relativi al sistema istituito dalle autorità europee di vigilanza per lo scambio di informazioni pertinenti alla valutazione, da parte delle autorità competenti, della professionalità e dell’onorabilità dei possessori di partecipazioni qualificate, degli amministratori e dei titolari di funzioni chiave degli istituti finanziari nonché dei partecipanti ai mercati finanziari

Orientamenti congiunti relativi al sistema istituito dalle autorità europee di vigilanza per lo scambio di informazioni pertinenti alla valutazione, da parte delle autorità competenti, della professionalità e dell’onorabilità dei possessori di partecipazioni qualificate, degli amministratori e dei titolari di funzioni chiave degli istituti finanziari nonché dei partecipanti ai mercati finanziari

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

Requisiti

3. Standard correlati

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