Orientamenti congiunti relativi al sistema istituito dalle autorità europee di vigilanza per lo scambio di informazioni pertinenti alla valutazione, da parte delle autorità competenti, della professionalità e dell’onorabilità dei possessori di partecipazioni qualificate, degli amministratori e dei titolari di funzioni chiave degli istituti finanziari nonché dei partecipanti ai mercati finanziari

Il presente documento contiene orientamenti congiunti da emanare a norma dell’articolo 16 del regolamento (UE) n. 1093/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 24 novembre 2010, che istituisce l’Autorità europea di vigilanza (Autorità bancaria europea), del regolamento (UE) n. 1094/2010 che istituisce l’Autorità europea di vigilanza (Autorità europea delle assicurazioni e delle pensioni aziendali e professionali) e del regolamento (UE) n. 1095/2010 che istituisce l’Autorità europea di vigilanza (Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati) (collettivamente denominati «regolamenti istitutivi»).

Gli orientamenti devono essere adottati ai sensi dell’articolo 56, secondo comma, dei regolamenti istitutivi.

Conformemente all’articolo 16, paragrafo 3, dei regolamenti istitutivi, le autorità competenti compiono ogni sforzo per conformarsi agli orientamenti.

Gli orientamenti congiunti mirano a stabilire prassi di vigilanza coerenti, efficienti ed efficaci nell’ambito del Sistema europeo di vigilanza finanziaria (SEVIF) e ad assicurare l’applicazione comune, uniforme e coerente del diritto dell’Unione per quanto riguarda l’utilizzo del sistema istituito dalle autorità europee di vigilanza (AEV) per lo scambio di informazioni pertinenti alla valutazione, da parte delle autorità competenti, della professionalità e dell’onorabilità dei possessori di partecipazioni qualificate, degli amministratori e dei titolari di funzioni chiave degli istituti finanziari nonché dei partecipanti ai mercati finanziari, conformemente agli atti legislativi di cui all’articolo 1, paragrafo 2, dei regolamenti istitutivi.

Le autorità competenti cui si applicano gli orientamenti congiunti dovrebbero conformarvisi integrandoli opportunamente nelle rispettive prassi di vigilanza o nel rispettivo quadro normativo (ad esempio modificando il proprio quadro giuridico o le proprie procedure di vigilanza).

La data prevista per l’applicazione dei presenti orientamenti congiunti è il giorno della pubblicazione delle traduzioni in tutte le lingue ufficiali dell’UE, il 17.02.2025. Inoltre, si prevede che le autorità competenti si conformino a parti degli orientamenti comuni in una fase successiva (tempistiche diverse a seconda che le disposizioni riguardino persone fisiche o giuridiche), tenendo conto del tempo necessario per inserire i dati storici nel sistema informativo delle AEV prima di utilizzarlo.

Ai sensi dell’articolo 16, paragrafo 3, dei regolamenti istitutivi, le autorità competenti devono notificare alla rispettiva AEV la propria conformità o la propria intenzione di conformarsi agli orientamenti congiunti, oppure in alternativa le ragioni della mancata conformità, entro il 22.04.2025. Qualora entro il termine indicato non sia pervenuta alcuna notifica da parte delle autorità competenti, queste sono ritenute non conformi dalla rispettiva AEV. Le notifiche devono essere inviate a [compliance@eba.europa.eu, compliance@eiopa.europa.eu e compliance.fpsguidelines@esma.europa.eu] con il riferimento «JC/GL/2024 88» Sui siti web delle AEV è disponibile un modello per le notifiche. Le notifiche dovrebbero essere trasmesse da persone debitamente autorizzate a segnalare la conformità per conto delle rispettive autorità competenti.

Le notifiche sono pubblicate sui siti web delle AEV ai sensi dell’articolo 16, paragrafo 3, dei regolamenti istitutivi.

Gli orientamenti congiunti saranno applicabili durante la procedura di conformità e di spiegazione, dopo essere stati oggetto di un ampio processo di consultazione con le autorità competenti. In aggiunta, sono state condotte due consultazioni pubbliche conclusesi rispettivamente il 2 maggio 2023 e il 15 gennaio 2024. Inoltre, le AEV hanno avviato contatti con il Garante europeo della protezione dei dati, tenuto conto del suo parere informale. I presenti orientamenti congiunti, necessari per l’attuazione dell’articolo 31 bis dei regolamenti sulle AEV, sono rivolti esclusivamente alle autorità competenti.

Oggetto

Utilizzo del sistema informativo delle AEV

Invio di richieste di informazioni

Titolo IV – Disposizioni finali e attuazione