Titolo II – Utilizzo del sistema informativo delle AEV

Ai fini delle valutazioni della professionalità e dell’onorabilità delle persone di interesse conformemente alle disposizioni settoriali dell’Unione, le autorità competenti dovrebbero utilizzare il sistema informativo delle AEV per trasmettere, ricercare e richiedere informazioni pertinenti alla valutazione della professionalità e dell’onorabilità, in linea con i presenti orientamenti.

Inserimento di dati nel sistema informativo delle AEV

Le autorità competenti che effettuano una valutazione della professionalità e onorabilità di una persona di interesse dovrebbero inserire i dati di cui al paragrafo 7 dei presenti orientamenti nel sistema informativo delle AEV entro due settimane dal ricevimento di una notifica o di un’istanza di valutazione della professionalità e onorabilità (data di inserimento).

Nel caso in cui si proceda a un’ulteriore valutazione o a una nuova valutazione di una persona di interesse già sottoposta a valutazione, dovrebbe essere inserita una nuova richiesta nel sistema informativo delle AEV.

I dati da fornire nel sistema informativo delle AEV dovrebbero includere, per quanto riguarda la persona di interesse:

7.1. se persona fisica:

• a. nome(i);
• b. cognome;
• c. data di nascita;
• d. luogo di nascita;
• e. laddove disponibili, altri nomi utilizzati dalla persona, inclusi, se noti, il nome alla nascita ed eventuali alias; 7.2. se persona giuridica:
• a. la denominazione giuridica della persona o dell’entità giuridica (compresa l’abbreviazione della forma giuridica);
• b. gli alias della persona giuridica;
• c. l’identificativo dell’entità giuridica ( Legal Entity Identifier – LEI);
• d. se il codice LEI non è disponibile, il numero di registrazione, ad esempio quello rilasciato da un registro centrale, un registro commerciale, un registro delle imprese o un altro registro pubblico equivalente; e
• e. paese di costituzione (sede centrale);

e per quanto riguarda l’autorità competente che effettua la valutazione:

7.3. per una persona fisica o una persona giuridica:

• a. i dati riportati di seguito:
• i. per i dati trasmessi dopo l’istituzione del sistema informativo delle AEV, dovrebbe essere riportata la data di inserimento di cui al paragrafo 5;
• ii. per i dati storici trasmessi al sistema informativo delle AEV, dovrebbe essere riportata la data pertinente a disposizione dell’autorità competente (ad esempio, data dell’istanza o della notifica, della decisione, dell’entrata in carica ecc.);
• b. atto giuridico di cui all’articolo 1, paragrafo 2, dei regolamenti istitutivi in base al quale è stata effettuata la valutazione; e
• c. se disponibile, numero di protocollo assegnato dall’autorità competente.

• a. first name(s);
• b. surname/family name;
• c. date of birth;
• d. place of birth;
• e. where available, other names (including, where available, birth name) used by the person (AKA names);

• a. the legal name of the legal person or entity (including abbreviation of legal form);
• b. AKA names of the legal person;
• c. the legal entity identifier (LEI);
• d. where the LEI is not available, the registration number, such as from a central register, commercial register, companies register or similar public register; and
• e. country of incorporation (headquarters);

and with regard to the assessing competent authority:

• a. data as set out below:
• i. for data added after the establishment of the ESAs Information System: the date of entry as per paragraph 5;
• ii. for historical data added to the ESAs Information System: relevant date available to the competent authority (e.g. date of application or notification, decision, entry into function, etc.);
• b. legal act referred to in Articles 1(2) of the Founding Regulations under which the assessment was performed; and
• c. where available, reference number of the record held by the competent authority.