+Artikel 36 Den ledende tilsynsførendes udøvelse af beføjelser uden for Unionen
---+Artikel 36 1
---+Artikel 36 2
---+Artikel 36 3

Artikel 36 Den ledende tilsynsførendes udøvelse af beføjelser uden for Unionen

-

1. Oversigt

,
Titel Regulering
Artikel 36 1

1.   Når tilsynsmålene ikke kan nås ved at interagere med den dattervirksomhed, der er oprettet med henblik på artikel 31, stk. 12, eller ved at udøve tilsynsaktiviteter i lokaler i Unionen, kan den ledende tilsynsførende udøve de i de følgende bestemmelser omhandlede beføjelser i ethvert lokale i et tredjeland, som med henblik på levering af tjenester til finansielle enheder i Unionen ejes eller på nogen måde anvendes af en kritisk tredjepartsudbyder af IKT-tjenester i forbindelse med dennes forretningsaktiviteter, funktioner eller tjenester, herunder alle administrative, forretningsmæssige eller operationelle kontorer, lokaler, arealer, bygninger eller andre ejendomme:

a)

i artikel 35, stk. 1, litra a), og

b)

i artikel 35, stk. 1, litra b), i overensstemmelse med artikel 38, stk. 2, litra a), b) og d), og artikel 39, stk. 1, og artikel 39, stk. 2, litra a).

De i første afsnit omhandlede beføjelser kan udøves med forbehold af overholdelse af alle følgende betingelser:

i)

den ledende tilsynsførende anser det for nødvendigt, at der foretages inspektion i et tredjeland, for at denne fuldt ud og effektivt kan udføre sine opgaver i henhold til denne forordning

ii)

inspektionen i et tredjeland er direkte knyttet til leveringen af IKT-tjenester til finansielle enheder i Unionen

iii)

den pågældende kritiske tredjepartsudbyder af IKT-tjenester giver sit samtykke til, at der foretages en inspektion i et tredjeland, og

iv)

den relevante myndighed i det pågældende tredjeland er blevet officielt underrettet af den ledende tilsynsførende og har ikke gjort indsigelse herimod.

Artikel 36 2

2.   Uden at det berører EU-institutionernes og medlemsstaternes respektive beføjelser, indgår EBA, ESMA eller EIOPA med henblik på stk. 1 administrative samarbejdsordninger med den relevante myndighed i tredjelandet med henblik på at gøre det muligt for den ledende tilsynsførende og det team, den har udpeget til opgaven i det pågældende tredjeland, at foretage gnidningsløse inspektioner i det pågældende tredjeland. Disse samarbejdsordninger må ikke skabe retlige forpligtelser for Unionen og dens medlemsstater og heller ikke forhindre medlemsstaterne og deres kompetente myndigheder i at indgå bilaterale eller multilaterale aftaler med disse tredjelande og deres relevante myndigheder.

Disse samarbejdsordninger præciserer som minimum følgende elementer:

a)

procedurerne for koordinering af de tilsynsaktiviteter, der udføres i henhold til denne forordning, og enhver tilsvarende overvågning af IKT-tredjepartsrisiko i den finansielle sektor, der udøves af den relevante myndighed i det pågældende tredjeland, herunder nærmere oplysninger om videreformidling af sidstnævntes samtykke til, at den ledende tilsynsførende og dens udpegede team kan foretage generelle undersøgelser og inspektioner på stedet som omhandlet i stk. 1, første afsnit, på det område, der hører under dens jurisdiktion

b)

mekanismen for overførsel af relevante oplysninger mellem EBA, ESMA eller EIOPA og den relevante myndighed i det pågældende tredjeland, navnlig i forbindelse med oplysninger, som den ledende tilsynsførende kan anmode om i henhold til artikel 37

c)

mekanismerne for øjeblikkelig underretning fra den relevante myndighed i det pågældende tredjeland til EBA, ESMA eller EIOPA om tilfælde, hvor en tredjepartsudbyder af IKT-tjenester med hjemsted i et tredjeland, der er udpeget som kritisk i henhold til artikel 31, stk. 1, litra a), anses for at have overtrådt de krav, som den er forpligtet til at opfylde i henhold til det pågældende tredjelands gældende ret, når den leverer tjenester til finansieringsinstitutter i det pågældende tredjeland, samt de anvendte afhjælpende foranstaltninger og sanktioner

d)

regelmæssig overførsel af opdateringer om regulerings- eller tilsynsmæssig udvikling vedrørende overvågning af IKT-tredjepartsrisiko for finansieringsinstitutter i det pågældende tredjeland

e)

nærmere oplysninger, der om nødvendigt gør det muligt for én repræsentant for den relevante tredjelandsmyndighed at deltage i de inspektioner, der foretages af den ledende tilsynsførende og det udpegede team.

Artikel 36 3

3.   Når den ledende tilsynsførende ikke er i stand til at udføre tilsynsaktiviteter uden for Unionen, jf. stk. 1 og 2, skal denne

a)

udøve sine beføjelser i henhold til artikel 35 på grundlag af alle de kendsgerninger og dokumenter, den råder over

b)

dokumentere og redegøre for eventuelle konsekvenser af, at den ikke er i stand til at udføre de påtænkte tilsynsaktiviteter som omhandlet i denne artikel.

Der tages hensyn til de potentielle konsekvenser, der er omhandlet i dette stykkes litra b), i den ledende tilsynsførendes henstillinger fremsat i henhold til artikel 35, stk. 1, litra d).

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

Krav
Kilde Krav

3. Relaterede standarder

Standarder
Kilde Krav