+Articolul 36 Exercitarea competențelor supraveghetorului principal în afara Uniunii
---+Articolul 36 (1)
---+Articolul 36 (2)
---+Articolul 36 (3)
|
Articolul 36 Exercitarea competențelor supraveghetorului principal în afara Uniunii
1. Prezentare generală
| Titlu |
Reglementare |
|
Articolul 36 (1)
|
Atunci când obiectivele de supraveghere nu pot fi atinse prin intermediul interacțiunii cu filiala înființată potrivit dispozițiilor articolului 31 alineatul (12) sau prin exercitarea de activități de supraveghere la sedii situate în Uniune, supraveghetorul principal poate exercita competențele menționate la următoarele dispoziții, cu privire la orice sediu situat într-o țară terță care este deținut sau utilizat în orice mod în scopul furnizării de servicii către entități financiare din Uniune de către un furnizor terț esențial de servicii TIC, în legătură cu operațiunile, funcțiile sau serviciile sale comerciale, inclusiv orice birou, sediu, teren, clădire sau altă proprietate folosită cu scop administrativ, comercial sau operațional:
(a)
la articolul 35 alineatul (1) litera (a); și
(b)
la articolul 35 alineatul (1) litera (b), în conformitate cu articolul 38 alineatul (2) literele (a), (b) și (d) și articolul 39 alineatul (1) și alineatul (2) litera (a).
Competențele menționate la primul paragraf pot fi exercitate sub rezerva îndeplinirii tuturor condițiilor următoare:
(i)
supraveghetorul principal consideră că efectuarea unei inspecții într-o țară terță este necesară pentru a-i permite să își îndeplinească pe deplin și în mod eficace sarcinile care îi revin în temeiul prezentului regulament;
(ii)
inspecția într-o țară terță este direct legată de furnizarea de servicii TIC unor entități financiare din Uniune;
(iii)
furnizorul terț esențial de servicii TIC în cauză este de acord cu efectuarea unei inspecții într-o țară terță; și
(iv)
autoritatea relevantă din țara terță în cauză a fost notificată oficial de supraveghetorul principal și nu a formulat nicio obiecție cu privire la aceasta.
|
|
Articolul 36 (2)
|
Fără a aduce atingere competențelor instituțiilor Uniunii și, respectiv, ale statelor membre, în scopul aplicării alineatului (1), ABE, ESMA sau EIOPA încheie acorduri de cooperare administrativă cu autoritatea relevantă din țara terță pentru a permite buna desfășurare a inspecțiilor în țara terță în cauză de către supraveghetorul principal și echipa desemnată de acesta pentru misiunea sa în țara terță respectivă. Aceste acorduri de cooperare nu creează obligații juridice pentru Uniune și statele sale membre și nu împiedică statele membre și autoritățile lor competente să încheie acorduri bilaterale sau multilaterale cu țările terțe respective și cu autoritățile competente ale acestora. Aceste acorduri de cooperare specifică cel puțin următoarele elemente:
(a)
procedurile privind coordonarea activităților de supraveghere desfășurate în temeiul prezentului regulament și orice monitorizare analoagă a riscurilor TIC generate de părți terțe în sectorul financiar efectuată de autoritatea relevantă din țara terță în cauză, inclusiv detaliile privind transmiterea acordului acesteia din urmă pentru a permite efectuarea, de către supraveghetorul principal și echipa desemnată de acesta, a investigațiilor generale și a inspecțiilor la fața locului menționate la alineatul (1) primul paragraf pe teritoriul aflat sub jurisdicția sa;
(b)
mecanismul de transmitere a oricăror informații relevante între ABE, ESMA sau EIOPA și autoritatea relevantă din țara terță în cauză, în special în legătură cu informațiile care pot fi solicitate de supraveghetorul principal în temeiul articolului 37;
(c)
mecanismele prin care se realizează notificarea promptă de către autoritatea relevantă din țara terță în cauză a ABE, ESMA sau EIOPA cu privire la cazurile în care se consideră că un furnizor terț de servicii TIC stabilit într-o țară terță și desemnat ca fiind esențial în conformitate cu articolul 31 alineatul (1) litera (a) a încălcat cerințele pe care este obligat să le respecte în temeiul dreptului aplicabil al țării terțe în cauză atunci când furnizează servicii unor instituții financiare din țara terță respectivă, precum și măsurile corective și sancțiunile aplicate;
(d)
transmiterea periodică de informații actualizate privind evoluțiile în materie de reglementare sau de supraveghere în ceea ce privește monitorizarea riscurilor TIC generate de părți terțe ale instituțiilor financiare din țara terță în cauză;
(e)
detaliile pentru a permite, dacă este necesar, participarea unui reprezentant al autorității competente din țara terță la inspecțiile efectuate de supraveghetorul principal și de echipa desemnată.
|
|
Articolul 36 (3)
|
În cazul în care supraveghetorul principal nu este în măsură să desfășoare activitățile de supraveghere în afara Uniunii menționate la alineatele (1) și (2), supraveghetorul principal:
(a)
își exercită competențele prevăzute la articolul 35 pe baza tuturor faptelor și documentelor de care dispune;
(b)
documentează și explică orice consecință a imposibilității sale de a desfășura activitățile de supraveghere preconizate la care se referă prezentul articol.
Consecințele potențiale menționate la litera (b) de la prezentul alineat sunt luate în considerare în cadrul recomandărilor emise de supraveghetorul principal în temeiul articolului 35 alineatul (1) litera (d).
|
,
1.1 Referințe
1.2 Cerințe identificate
1.3 Standarde asociate
2. Cerințe identificate
3. Standarde asociate
|