+Άρθρο 36 Άσκηση των εξουσιών του κύριου εποπτικού φορέα εκτός της Ένωσης
---+Άρθρο 36 1
---+Άρθρο 36 2
---+Άρθρο 36 3

Άρθρο 36 Άσκηση των εξουσιών του κύριου εποπτικού φορέα εκτός της Ένωσης

1. Επισκόπηση

,
Άρθρο 36 1

1.   Όταν οι στόχοι εποπτείας δεν μπορούν να επιτευχθούν μέσω αλληλεπίδρασης με τη θυγατρική που έχει συσταθεί για τους σκοπούς του άρθρου 31 παράγραφος 12 ή μέσω άσκησης δραστηριοτήτων εποπτείας σε εγκαταστάσεις που βρίσκονται στην Ένωση, ο κύριος εποπτικός φορέας μπορεί να ασκεί τις εξουσίες που αναφέρονται στις ακόλουθες διατάξεις σε κάθε χώρο που βρίσκεται σε τρίτη χώρα και ανήκει ή χρησιμοποιείται με οποιονδήποτε τρόπο, με σκοπό την παροχή υπηρεσιών σε χρηματοοικονομικές οντότητες της Ένωσης, από κρίσιμο τρίτο πάροχο υπηρεσιών ΤΠΕ, σε σχέση με τις οικείες επιχειρηματικές δραστηριότητες, τις λειτουργίες ή τις υπηρεσίες, μεταξύ άλλων, τυχόν διοικητικές, τις επιχειρήσεις ή τα επιχειρησιακά γραφεία, τις εγκαταστάσεις, τις εκτάσεις, τα κτίρια ή άλλα ακίνητα:

α)

στο άρθρο 35 παράγραφος 1 στοιχείο α) και

β)

στο άρθρο 35 παράγραφος 1 στοιχείο β), σύμφωνα με το άρθρο 38 παράγραφος 2 στοιχεία α), β) και δ), και στο άρθρο 39 παράγραφος 1 και στο άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο α).

Οι εξουσίες που αναφέρονται στο πρώτο εδάφιο μπορούν να ασκούνται υπό όλες τις ακόλουθες προϋποθέσεις:

i)

η διενέργεια επιθεώρησης σε τρίτη χώρα κρίνεται αναγκαία από τον κύριο εποπτικό φορέα, ώστε να είναι σε θέση να εκτελεί πλήρως και αποτελεσματικά τα καθήκοντά του δυνάμει του παρόντος κανονισμού,

ii)

η επιθεώρηση σε τρίτη χώρα σχετίζεται άμεσα με την παροχή υπηρεσιών ΤΠΕ σε χρηματοοικονομικές οντότητες στην Ένωση,

iii)

ο εν λόγω κρίσιμος τρίτος πάροχος υπηρεσιών ΤΠΕ συναινεί στη διενέργεια επιθεώρησης σε τρίτη χώρα και

iv)

η αρμόδια αρχή της οικείας τρίτης χώρας έχει ενημερωθεί επίσημα από τον κύριο εποπτικό φορέα και δεν εγείρει αντιρρήσεις.
Άρθρο 36 2

2.   Με την επιφύλαξη των αντίστοιχων αρμοδιοτήτων των θεσμικών οργάνων της Ένωσης και των κρατών μελών, για τους σκοπούς της παραγράφου 1, η ΕΑΤ, η ΕΑΚΑΑ ή η ΕΑΑΕΣ, συνάπτουν συμφωνίες διοικητικής συνεργασίας με την αρμόδια αρχή της τρίτης χώρας, προκειμένου να καταστεί δυνατή η ομαλή διεξαγωγή των επιθεωρήσεων στη συγκεκριμένη τρίτη χώρα από τον κύριο εποπτικό φορέα και την ομάδα του που έχει οριστεί για την αποστολή στην εν λόγω τρίτη χώρα. Οι εν λόγω ρυθμίσεις συνεργασίας δεν δημιουργούν νομικές υποχρεώσεις έναντι της Ένωσης και των κρατών μελών της ούτε εμποδίζουν τα κράτη μέλη και τις αρμόδιες αρχές τους να συνάπτουν διμερείς ή πολυμερείς ρυθμίσεις με τις εν λόγω τρίτες χώρες και τις οικείες αρχές τους.

Οι εν λόγω ρυθμίσεις συνεργασίας προσδιορίζουν τουλάχιστον τα ακόλουθα στοιχεία:

α)

τις διαδικασίες για τον συντονισμό των δραστηριοτήτων εποπτείας που διεξάγονται δυνάμει του παρόντος κανονισμού και κάθε ανάλογη παρακολούθηση των κινδύνων τρίτων μερών ΤΠΕ στον χρηματοοικονομικό τομέα που ασκείται από τη σχετική αρχή της οικείας τρίτης χώρας, συμπεριλαμβανομένων λεπτομερειών για τη διαβίβαση της συμφωνίας της τρίτης χώρας, ώστε να καταστεί δυνατή η διεξαγωγή, από τον κύριο εποπτικό φορέα και την ορισθείσα ομάδα του, γενικών ερευνών και επιτόπιων επιθεωρήσεων, όπως αναφέρεται στην παράγραφο 1 πρώτο εδάφιο, στην επικράτεια υπό τη δικαιοδοσία της,

β)

τον μηχανισμό για τη διαβίβαση κάθε σχετικής πληροφορίας μεταξύ της ΕΑΤ, της ΕΑΚΑΑ ή της ΕΑΑΕΣ και της σχετικής αρχής της συγκεκριμένης τρίτης χώρας, ιδίως σε σχέση με τις πληροφορίες που μπορεί να ζητήσει ο κύριος εποπτικός φορέας σύμφωνα με το άρθρο 37,

γ)

τους μηχανισμούς για την άμεση κοινοποίηση από την αρμόδια αρχή της οικείας τρίτης χώρας στην ΕΑΤ, την ΕΑΚΑΑ ή την ΕΑΑΕΣ των περιπτώσεων κατά τις οποίες ένας τρίτος πάροχος υπηρεσιών ΤΠΕ που είναι εγκατεστημένος σε τρίτη χώρα και έχει οριστεί ως κρίσιμος σύμφωνα με το άρθρο 31 παράγραφος 1 στοιχείο α), θεωρείται ότι έχει παραβιάσει τις απαιτήσεις τις οποίες υποχρεούται να τηρεί σύμφωνα με το εφαρμοστέο δίκαιο της συγκεκριμένης τρίτης χώρας κατά την παροχή υπηρεσιών σε χρηματοοικονομικά ιδρύματα στην εν λόγω τρίτη χώρα, καθώς και τα διορθωτικά μέτρα και τις κυρώσεις που επιβλήθηκαν,

δ)

την τακτική διαβίβαση επικαιροποιήσεων σχετικά με τις ρυθμιστικές ή εποπτικές εξελίξεις όσον αφορά την παρακολούθηση των κινδύνων τρίτων μερών ΤΠΕ για χρηματοοικονομικά ιδρύματα στη συγκεκριμένη τρίτη χώρα,

ε)

τις λεπτομέρειες που επιτρέπουν, εφόσον απαιτείται, τη συμμετοχή ενός εκπροσώπου της αρμόδιας αρχής της τρίτης χώρας στις επιθεωρήσεις που διενεργούνται από τον κύριο εποπτικό φορέα και την ορισθείσα ομάδα.
Άρθρο 36 3

3.   Όταν ο κύριος εποπτικός φορέας δεν είναι σε θέση να διεξάγει εποπτικές δραστηριότητες, που αναφέρονται στις παραγράφους 1 και 2, ο κύριος εποπτικός φορέας:

α)

ασκεί τις εξουσίες της δυνάμει του άρθρου 35 με βάση όλα τα πραγματικά περιστατικά και τα έγγραφα που έχει στη διάθεσή του,

β)

τεκμηριώνει και εξηγεί κάθε συνέπεια της αδυναμίας του να διεξαγάγει τις προβλεπόμενες δραστηριότητες εποπτείας που αναφέρονται στο παρόν άρθρο.

Οι πιθανές συνέπειες που αναφέρονται στο στοιχείο β) του παρόντος εδαφίου λαμβάνονται υπόψη στις συστάσεις του κύριου εποπτικού φορέα που εκδίδονται σύμφωνα με το άρθρο 35 παράγραφος 1 στοιχείο δ).

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

Απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

Πρότυπα