+36 straipsnis Naudojimasis Atsakingosios priežiūros institucijos įgaliojimais už Sąjungos ribų
---+36 straipsnis 1
---+36 straipsnis 2
---+36 straipsnis 3

36 straipsnis Naudojimasis Atsakingosios priežiūros institucijos įgaliojimais už Sąjungos ribų

-

1. Apžvalga

,
36 straipsnis 1

1.   Kai priežiūros tikslų neįmanoma pasiekti bendradarbiaujant su patronuojamąja įmone, įsteigta 31 straipsnio 12 dalies tikslais, arba vykdant priežiūros veiklą Sąjungoje esančiose patalpose, Atsakingoji priežiūros institucija gali naudotis įgaliojimais, nurodytais toliau pateiktose nuostatose, bet kuriose trečiojoje valstybėje esančiose patalpose, kurios priklauso ypatingos svarbos IRT paslaugas teikiančiai trečiajai šaliai arba kurios kokiu nors būdu naudojamos paslaugoms Sąjungos finansų sektoriaus subjektams teikti, kai tai susiję su jos verslo operacijomis, funkcijomis ar paslaugomis, įskaitant administracinius, verslo ar veiklos biurus, patalpas, teritoriją, pastatus ar kitą nuosavybę:

a)

35 straipsnio 1 dalies a punkte ir

b)

35 straipsnio 1 dalies b punkte pagal 38 straipsnio 2 dalies a, b ir d punktus, ir pagal 39 straipsnio 1 dalį ir 2 dalies a punktą.

Pirmoje pastraipoje nurodytais įgaliojimais gali būti naudojamasi laikantis visų šių sąlygų:

i)

patikrinimas trečiojoje valstybėje, Atsakingosios priežiūros institucijos nuomone, yra būtinas, kad pastaroji galėtų visapusiškai ir veiksmingai vykdyti savo pareigas pagal šį reglamentą;

ii)

patikrinimas trečiojoje valstybėje yra tiesiogiai susijęs su IRT paslaugų teikimu finansų sektoriaus subjektams Sąjungoje;

iii)

atitinkama ypatingos svarbos IRT paslaugas teikianti trečioji šalis sutinka, kad būtų atliktas patikrinimas trečiojoje valstybėje, ir

iv)

Atsakingoji priežiūros institucija apie patikrinimą oficialiai pranešė atitinkamai trečiosios valstybės institucijai ir pastaroji tam neprieštaravo.
36 straipsnis 2

2.   Nedarant poveikio atitinkamai Sąjungos institucijų ir valstybių narių kompetencijai, 1 dalies tikslais EBI, ESMA arba EIOPA sudaro administracinio bendradarbiavimo susitarimus su atitinkama trečiosios valstybės institucija, kad Atsakingajai priežiūros institucijai ir į tą trečiąją valstybę jos komandiruotai paskirtajai grupei būtų sudarytos sąlygos sklandžiai atlikti patikrinimus toje trečiojoje valstybėje. Tais bendradarbiavimo susitarimais Sąjungai ir jos valstybėms narėms nesukuriamos teisinės pareigos, taip pat jie nekliudo valstybėms narėms ir jų kompetentingoms institucijoms sudaryti dvišalius ar daugiašalius susitarimus su tomis trečiosiomis valstybėmis ir jų atitinkamomis institucijomis.

Tuose bendradarbiavimo susitarimuose nurodomi bent šie elementai:

a)

pagal šį reglamentą vykdomos priežiūros veiklos ir konkrečios trečiosios valstybės atitinkamos institucijos vykdomos trečiosios šalies keliamos IRT rizikos finansų sektoriuje analogiškos stebėsenos koordinavimo procedūros, įskaitant išsamią informaciją dėl minėtos institucijos sutikimo leisti Atsakingajai priežiūros institucijai ir jos paskirtajai grupei vykdyti bendruosius tyrimus ir patikrinimus vietoje, kaip nurodyta 1 dalies pirmoje pastraipoje, jos jurisdikcijai priklausančioje teritorijoje perdavimo;

b)

mechanizmas dėl bet kokios svarbios informacijos perdavimo tarp EBI, ESMA arba EIOPA ir konkrečios trečiosios valstybės atitinkamos institucijos, visų pirma kiek tai susiję su informacija, kurios Atsakingoji priežiūros institucija gali prašyti pagal 37 straipsnį;

c)

mechanizmas, pagal kurį konkrečios trečiosios valstybės atitinkama institucija skubiai praneša EBI, ESMA arba EIOPA apie atvejus, kai manoma, kad trečiojoje valstybėje įsisteigusi IRT paslaugas teikianti trečioji šalis, pagal 31 straipsnio 1 dalies a punktą pripažinta esanti ypatingos svarbos, pažeidė reikalavimus, kurių ji pagal atitinkamos trečiosios valstybės taikytiną teisę privalo laikytis toje trečiojoje valstybėje teikdama paslaugas finansų įstaigoms, taip pat taikytos taisomosios priemonės ir nuobaudos;

d)

naujausios informacijos apie reguliavimo ar priežiūros pokyčius, susijusius su finansų įstaigų trečiosios šalies keliama IRT rizika atitinkamoje trečiojoje valstybėje stebėsena, reguliarus perdavimas;

e)

išsami informacija apie tai, kokiomis sąlygomis vienam atitinkamos trečiosios valstybės institucijos atstovui prireikus būtų leidžiama dalyvauti Atsakingosios priežiūros institucijos ir paskirtosios grupės vykdomuose patikrinimuose.
36 straipsnis 3

3.   Kai Atsakingoji priežiūros institucija negali vykdyti priežiūros veiklos už Sąjungos ribų, kaip nurodyta 1 ir 2 dalyse, Atsakingoji priežiūros institucija:

a)

naudojasi savo įgaliojimais pagal 35 straipsnį remdamasi visais savo turimais faktais ir dokumentais;

b)

dokumentuoja ir paaiškina visus jos negalėjimo vykdyti šiame straipsnyje nurodytą numatytą priežiūros veiklą padarinius.

Į šios dalies b punkte nurodytus galimus padarinius atsižvelgiama Atsakingosios priežiūros institucijos rekomendacijose, teikiamose pagal 35 straipsnio 1 dalies d punktą.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai