+36 artikla Päävalvojan valtuuksien käyttö unionin ulkopuolella
---+36 artikla 1
---+36 artikla 2
---+36 artikla 3

36 artikla Päävalvojan valtuuksien käyttö unionin ulkopuolella

-

1. Yleiskatsaus

,
36 artikla 1

1.   Kun valvontatavoitteita ei voida saavuttaa toimimalla vuorovaikutuksessa 31 artiklan 12 kohdan soveltamiseksi perustetun tytäryhtiön kanssa tai toteuttamalla valvontatoimia unionissa sijaitsevissa tiloissa, päävalvoja voi käyttää seuraavissa säännöksissä tarkoitettuja valtuuksia kaikissa kolmannessa maassa sijaitsevissa tiloissa, jotka ovat kriittisen TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen omistuksessa tai millä tahansa tavalla niiden käytössä palvelujen tarjoamiseksi unionin finanssiyhteisöille ja jotka ovat yhteydessä sen liiketoimintaan, toimintoihin, palveluihin, mukaan lukien kaikki hallinnolliset, liiketoiminnan ja operatiiviset toimipisteet, tilat, maa-alat, rakennukset tai muut kiinteistöt:

a)

35 artiklan 1 kohdan a alakohta; ja

b)

35 artiklan 1 kohdan b alakohta 38 artiklan 2 kohdan a, b ja d alakohdan ja 39 artiklan 1 kohdan ja 2 kohdan a alakohdan mukaisesti.

Ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettuja valtuuksia voi käyttää, jos kaikki seuraavat edellytykset täyttyvät:

i)

päävalvoja katsoo, että tarkastuksen suorittaminen kolmannessa maassa on tarpeen, jotta se voisi hoitaa täysimääräisesti ja tehokkaasti tämän asetuksen mukaiset tehtävänsä;

ii)

kolmannessa maassa suoritettava tarkastus liittyy suoraan TVT-palvelujen tarjoamiseen unionissa sijaitseville finanssiyhteisöille;

iii)

asianomainen kriittinen TVT-palveluntarjoajana oleva kolmas osapuoli suostuu tarkastuksen suorittamiseen kolmannessa maassa; ja

iv)

päävalvoja on ilmoittanut asiasta virallisesti kyseisen kolmannen maan asiaankuuluvalle viranomaiselle eikä tämä ole vastustanut sitä.
36 artikla 2

2.   Edellä olevan 1 kohdan soveltamiseksi EPV:n, ESMAn tai EIOPAn on sovittava kolmannen maan asiaankuuluvien viranomaisten kanssa hallinnollisista yhteistyöjärjestelyistä mahdollistaakseen niiden tarkastusten sujuvuuden asianomaisessa kolmannessa maassa, joita päävalvoja ja sen tehtävää varten kyseiseen kolmanteen maahan nimetty ryhmä suorittaa, sanotun kuitenkaan rajoittamatta unionin toimielinten ja jäsenvaltioiden toimivaltaa. Kyseisistä järjestelyistä ei saa seurata oikeudellisia velvoitteita unionille ja sen jäsenvaltioille, eivätkä ne saa estää jäsenvaltioita ja niiden toimivaltaisia viranomaisia tekemästä kahden- tai monenvälisiä järjestelyjä kyseisten kolmansien maiden ja näiden asiaankuuluvien viranomaisten kanssa.

Kyseisissä yhteistyöjärjestelyissä täsmennetään vähintään seuraavat seikat:

a)

menettelyt tämän asetuksen mukaisesti toteutettavien valvontatoimien ja asianomaisen kolmannen maan asiaankuuluvan viranomaisen vastaavasti suorittaman kolmansiin osapuoliin liittyvän finanssialan TVT-riskin valvonnan koordinoimiseksi, mukaan lukien yksityiskohtaiset tiedot viimeksi mainitun antaman suostumuksen välittämiseksi, jotta päävalvoja ja sen nimetty ryhmä voivat toteuttaa sen lainkäyttövaltaan kuuluvalla alueella yleisiä tutkimuksia ja paikalla tehtäviä tarkastuksia 1 kohdan ensimmäisen alakohdan mukaisesti;

b)

mekanismi kaikkien merkityksellisten tietojen välittämiseksi EPV:n, ESMAn tai EIOPAn sekä asianomaisen kolmannen maan asiaankuuluvan viranomaisen kesken, erityisesti päävalvojan 37 artiklan nojalla mahdollisesti pyytämien tietojen osalta;

c)

mekanismit, joiden avulla asianomaisen kolmannen maan asiaankuuluva viranomainen ilmoittaa viipymättä EPV:lle, ESMAlle tai EIOPAlle tapauksista, joissa kolmanteen maahan sijoittautuneen TVT-palveluntarjoajana olevan kolmannen osapuolen, joka on nimetty 31 artiklan 1 kohdan alakohdan mukaisesti kriittiseksi, katsotaan rikkoneen vaatimuksia, joita sen edellytetään noudattavan asianomaisessa kolmannessa maassa sovellettavan lainsäädännön nojalla tarjotessaan finanssiyhteisöille palveluja kyseisessä kolmannessa maassa, sekä sovellettavat korjaustoimenpiteet ja seuraamukset;

d)

säännöllisesti lähetettävät päivitykset sääntelyn tai valvonnan kehityksestä kolmansiin osapuoliin liittyvän rahoituslaitosten TVT-riskin valvonnan alalla asianomaisessa kolmannessa maassa;

e)

yksityiskohtaiset tiedot, jotka koskevat tarvittaessa sen sallimista, että yksi asiaankuuluvan kolmannen maan viranomaisen edustaja osallistuu päävalvojan ja nimetyn ryhmän toteuttamiin tarkastuksiin.
36 artikla 3

3.   Kun päävalvoja ei kykene toteuttamaan 1 ja 2 kohdassa tarkoitettuja valvontatoimia unionin ulkopuolella, sen on

a)

käytettävä 35 artiklan mukaisia valtuuksiaan kaikkien käytettävissään olevien tosiseikkojen ja asiakirjojen pohjalta;

b)

dokumentoitava ja selitettävä mahdolliset seuraukset, joita aiheutuu sen kyvyttömyydestä toteuttaa tässä artiklassa tarkoitettuja suunniteltuja valvontatoimia.

Tämän kohdan b alakohdassa tarkoitetut mahdolliset seuraukset on otettava huomioon päävalvojan 35 artiklan 1 kohdan d alakohdan mukaisesti antamissa suosituksissa.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit