40. Die zuständigen Behörden sollten gewährleisten, dass die von ihnen festgelegten …

Die zuständigen Behörden sollten gewährleisten, dass die von ihnen festgelegten organisatorischen Regelungen für die Durchführung des SREP mindestens Folgendes umfassen:

• a. eine Beschreibung der Rollen und Verantwortlichkeiten des Aufsichtspersonals für die Durchführung des SREP sowie entsprechende Berichtswege, sowohl unter normalen Umständen, als auch und in Krisensituationen;
• b. Verfahren für die Dokumentation und Aufzeichnung der Feststellungen und aufsichtlichen Beurteilungen;
• c. Regelungen für die Genehmigung der Feststellungen und Scorewerte sowie Eskalationsverfahren im Falle abweichender Auffassungen innerhalb der zuständigen Behörde, sowohl unter normalen Umständen, als auch in Krisensituationen;
• d. Regelungen für die Organisation des Dialogs mit dem Institut entsprechend dem Grundsatz des Mindestmaßes an Überwachung (siehe Abschnitt 2.4) zur Bewertung einzelner SREP-Elemente;
• e. Regelungen für die Aufnahme von Konsultationen mit einem Institut und für die Übermittlung der SREP-Ergebnisse an das Institut, die für grenzüberschreitend tätige Bankengruppen und ihre Unternehmen die Interaktion innerhalb der Aufsichtskollegien umfassen, wobei ferner der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 710/2014 9F¹⁰ der Kommission Rechnung zu tragen ist;
• f. interne Kontrollmechanismen zur Förderung wirksamer Entscheidungsprozesse, der Konsistenz der Ergebnisse und der Rechenschaftspflicht.

¹⁰ Durchführungsverordnung (EU) Nr. 710/2014 der Kommission vom 23. Juni 2014 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards im Hinblick auf das Vorgehen bei der Beschlussfassung in Bezug auf gemeinsame Entscheidungen über institutsspezifische Aufsichtsanforderungen gemäß der Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates (Abl. L 188 vom 27.6.2014, S. 19, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2014/710/oj).

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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