191. Die nachstehende Tabelle enthält eine nicht erschöpfende Liste von Aufsichtsmaßnahmen, welche …

Die nachstehende Tabelle enthält eine nicht erschöpfende Liste von Aufsichtsmaßnahmen, welche die zuständigen Behörden ergreifen können, wenn Mängel im Rahmenwerk für das Marktrisikomanagement des Instituts ermittelt werden. Die zuständigen Behörden sollten über die Art der Maßnahme auf der Grundlage ihrer Wirksamkeit in Bezug auf den spezifischen ermittelten Mangel entscheiden. Die zuständigen Behörden können andere Aufsichtsmaßnahmen (einschließlich quantitativer Maßnahmen gemäß Artikel 104 Absatz 1 Buchstabe a der Richtlinie 2013/36/EU) oder eine Kombination davon ergreifen, wenn diese zur Behebung der ermittelten Mängel als angemessener erachtet werden.

Tabelle 9: Nicht erschöpfende Liste potenzieller Aufsichtsmaßnahmen in Bezug auf das Marktrisiko Potenzielle Aufsichtsmaßnahmen der zuständigen Behörden gemäß Artikel 104 Absatz 1 Buchstaben b, d, e, f, j, l, m und n der Richtlinie 2013/36/EU – Die zuständigen Behörden können vom Institut Folgendes verlangen: A. Verbesserung der Qualität und Erhöhung der Häufigkeit der auf Marktrisiken bezogenen Meldungen an das Leitungsorgan und die Geschäftsleitung des Instituts; B. Verbesserung der Leistungsfähigkeit der internen Ansätze des Instituts oder seiner Kapazitäten zur Durchführung von Rückvergleichen oder Stresstests; C. häufigere und eingehendere interne Prüfungen der Marktaktivität; D. Einschränkung der Anlagen in bestimmte Produkte, wenn die Richtlinien und Verfahren des Instituts keine angemessene Deckung und Kontrolle des aus diesen Produkten erwachsenden Risikos gewährleisten; Potenzielle Aufsichtsmaßnahmen der zuständigen Behörden gemäß Artikel 104 Absatz 1 Buchstaben b, d, e, f, j, l, m und n der Richtlinie 2013/36/EU – Die zuständigen Behörden können vom Institut Folgendes verlangen: E. Veräußerung von Finanzprodukten, wenn die Bewertungsverfahren des Instituts zu keinen konservativen Bewertungen führen, die mit den Standards gemäß der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 in Einklang stehen; F. Verringerung des inhärenten Marktrisikos (durch Absicherung oder den Verkauf von Vermögenswerten oder Erhöhung der über zentrale Gegenparteien abgewickelten Derivate), wenn in den Mess- oder Kontrollsystemen des Instituts erhebliche Mängel festgestellt wurden; G. Vorlage eines Plans zur schrittweisen Verringerung der mit notleidenden Vermögenswerten und/oder illiquiden Positionen verbundenen Risiken.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.