11.3 Anwendung anderer Aufsichtsmaßnahmen

Die für die Aufsicht von grenzüberschreitend tätigen Gruppen und ihre Unternehmen zuständigen Behörden sollten möglichst die Anwendung aller Aufsichts- und Frühinterventionsmaßnahmen (soweit zutreffend) für die Wertpapierfirmengruppe und/oder ihre wichtigsten Unternehmen erörtern und koordinieren, damit gewährleistet ist, dass im Hinblick auf die festgestellten Anfälligkeiten die am besten geeigneten Maßnahmen einheitlich angewandt werden, wobei die Größe der Gruppe sowie die Wechselwirkungen und die gruppeninternen Regelungen (wie oben dargelegt) berücksichtigt werden sollten.

Bei der Verhängung aufsichtlicher oder administrativer Maßnahmen einschließlich Sanktionen gegen Wertpapierfirmen, die Mängel im Zusammenhang mit GW/TF-Risiken nicht angemessen beheben, sollten die für die Beaufsichtigung von Unternehmen einer