Titel 11. Anwendung des SREP auf Wertpapierfirmengruppen

Thema dieses Titels ist die Anwendung der in den vorliegenden Leitlinien beschriebenen gemeinsamen SREP-Verfahren und -Methoden auf Wertpapierfirmengruppen und ihre Unternehmen. Dieser Titel stellt auch Verbindungen zur aufsichtlichen Zusammenarbeit und Koordinierung gemäß den Artikeln 48 und 49 der Richtlinie (EU) 2019/2034 und in Einklang mit der auf der Grundlage von Artikel 48 Absatz 8 jener Richtlinie erlassenen delegierten Verordnung²³ bereit.

Im Rahmen des SREP sollten die zuständigen Behörden auch potenzielle Risiken bezüglich Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung untersuchen, wobei die Informationen zu berücksichtigen sind, die von der GW/TF-Aufsichtsbehörde des Mitgliedstaats, in dem ein Mutterunternehmen seinen Sitz hat, und den GW/TF-Aufsichtsbehörden der Niederlassungen der Gruppe in verschiedenen Gebieten eingegangen sind. Dies gilt insbesondere für die Bewertungen der Risiken bezüglich Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, wesentliche Schwachstellen sowie Verstöße gegen Rechtsvorschriften über die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, die mit der grenzüberschreitenden Struktur der Bankengruppe in Verbindung stehen.

Bei der Bewertung der prudentiellen Auswirkungen der Risiken bezüglich Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung für eine grenzüberschreitende Wertpapierfirmengruppe sollten die zuständigen Behörden die Informationen nutzen, die sie im Zuge der bilateralen Zusammenarbeit mit den GW/TF-Aufsichtsbehörden und ihrer Beteiligung an Kollegien zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung²⁴ und Aufsichtskollegien erhalten.

11.1 Anwendung des SREP auf grenzüberschreitend tätige Gruppen

11.2 SREP-Kapitalbewertung und firmenspezifische Aufsichtsanforderungen

11.3 Anwendung anderer Aufsichtsmaßnahmen