+11.3 Citu uzraudzības pasākumu piemērošana
---+427. Competent authorities responsible for the supervision of cross-border investment firms groups …
---+428. Competent authorities responsible for the prudential supervision of entities of a cross-border …

11.3 Citu uzraudzības pasākumu piemērošana

427. Kompetentajām iestādēm, kas atbild par pārrobežu ieguldījumu brokeru sabiedrību grupu un to vienību uzraudzību, būtu jāapspriež un, ja iespējams, jākoordinē visu uzraudzības un agrīnās intervences pasākumu piemērošana vajadzības gadījumā grupai un/vai tās būtiskajām vienībām, lai nodrošinātu, ka identificētajām ievainojamībām tiek konsekventi piemēroti vispiemērotākie pasākumi, ņemot vērā grupas dimensiju, tostarp savstarpējās atkarības un grupas iekšējo s pasākumus, kā minēts iepriekš.

428. Kompetentajām iestādēm, kas atbildīgas par pārrobežu ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas vienību prudenciālo uzraudzību, piemērojot uzraudzības vai administratīvos pasākumus, tai skaitā sankcijas ieguldījumu brokeru sabiedrībām par to, ka tās nav pienācīgi novērsušas nepilnības saistībā ar NIL/TF riskiem, būtu jāsadarbojas ar attiecīgajām NILL/TFN uzraudzības iestādēm.

120

1. Pārskats

,
427. Competent authorities responsible for the supervision of cross-border investment firms groups …

Competent authorities responsible for the supervision of cross-border investment firms groups and their entities should discuss and coordinate, where possible, application of all supervisory and early intervention measures, where applicable, to the group and/or its material entities to ensure that the most appropriate measures are consistently applied to the identified vulnerabilities, taking into account the group dimension, including inter-dependencies and intra-group arrangements as discussed above.
428. Competent authorities responsible for the prudential supervision of entities of a cross-border …

Competent authorities responsible for the prudential supervision of entities of a cross-border investment firms group should, when imposing supervisory or administrative measures including sanctions on investment firms for their failure to address deficiencies related to ML/TF risks adequately, liaise with the relevant AML/CFT supervisors.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/