+Anhang: Vorlage für die Unterrichtung der zuständigen Behörden der Aufnahmemitgliedstaaten
---+1. Initial notification
---+2. Update
---+3. Time-critical notification about withdrawal of authorisation to provide credit servicing activity
---+4. Time-critical notification about withdrawal of authorisation to receive and hold funds from …
---+5. Notification that a credit servicer stops or intends to stop providing credit servicing …

Anhang: Vorlage für die Unterrichtung der zuständigen Behörden der Aufnahmemitgliedstaaten

Abschnitt 1: Mitteilung über einen Kreditdienstleister, der in einem Aufnahmemitgliedstaat Kreditdienstleistungen erbringt oder zu Art der Mitteilung erbringen beabsichtigt (bitte Zutreffendes auswählen): 1. Erstmitteilung 2. Aktualisierung 3. Zeitkritische Mitteilung über den Entzug der Zulassung für die Erbringung von Kreditdienstleistungen 4. Zeitkritische Mitteilung über den Entzug der Zulassung zur Entgegennahme und zum Halten von Mitteln von Kreditnehmern 5. Mitteilung, dass ein Kreditdienstleister die Erbringung von Kreditdienstleistungen im Aufnahmemitgliedstaat einstellt oder einzustellen beabsichtigt Abschnitt 2: Informationen über die Aufnahme in das Verzeichnis oder Register der Kreditdienstleister des Aufnahmemitgliedstaats Kreditdienstleister Herkunftsmitgliedstaat, in dem der Kreditdienstleister zugelassen wurde Aufnahmemitgliedstaat, der davon unterrichtet wird, dass ein Kreditdienstleister in seinem Hoheitsgebiet Kreditdienstleistungen erbringt oder zu erbringen beabsichtigt Rechtsträgerkennung (LEI) (sofern verfügbar) Von der zuständigen Behörde des Herkunftsmitgliedstaats vergebene eindeutige nationale Identifikationsnummer Firma (einschließlich Rechtsform des Unternehmens)/ + Handelsname, falls abweichend von der Firma (in lateinischen Buchstaben) Firma (einschließlich Rechtsform des Unternehmens)/ + Handelsname, falls abweichend von der Firma (in nichtlateinischen Buchstaben – sofern zutreffend) Anschrift der Hauptverwaltung oder des satzungsmäßigen Sitzes des Kreditdienstleisters im Herkunftsmitgliedstaat Land Ort/Stadt Postleitzahl Straße Hausnummer Anschrift der Zweigniederlassung in dem Aufnahmemitgliedstaat, in dem der Kreditdienstleister Kreditdienstleistungen erbringt oder zu erbringen beabsichtigt (falls zutreffend) Land Ort/Stadt Postleitzahl Straße Hausnummer Für den Aufnahmemitgliedstaat relevante Kontaktdaten des Kreditdienstleisters (mindestens eine Angabe erforderlich, Mehrfachnennungen möglich): E-Mail-Adresse

Online-Formular

Postanschrift

Telefonnummer

Für den Aufnahmemitgliedstaat relevante Kontaktdaten für die Bearbeitung von Verbraucherbeschwerden durch den Kreditdienstleister gemäß Artikel 24 Absatz 1 der Richtlinie (EU) 2021/2167 (mindestens eine Angabe erforderlich, Mehrfachnennungen möglich): E-Mail-Adresse Online-Formular Postanschrift Telefonnummer Zulassungsstatus („gültig“ oder „entzogen“) für die Erbringung von Kreditdienstleistungen, einschließlich des ersten eingetragenen Datums der Zulassung und des Datums des Entzugs der Zulassung (falls zutreffend) Zulassungsstatus („zugelassen“, „für diesen Kreditdienstleister untersagt“ oder „generell untersagt für Kreditdienstleister mit Sitz in [Name des Mitgliedstaats]“) für die Entgegennahme und das Halten von Mitteln von Kreditnehmern gemäß Artikel 6 der Richtlinie (EU) 2021/2167, einschließlich des ersten eingetragenen Datums der Zulassung und des Datums des Entzugs der Zulassung (falls zutreffend) für diese Dienstleistung Abschnitt 3: Zusätzliche Informationen über den Kreditdienstleister gemäß Artikel 13 Absatz 2 der Richtlinie (EU) 2021/2167, die nicht zur Kreditdienstleister Veröffentlichung im Verzeichnis oder Register der zuständigen Behörde des Aufnahmemitgliedstaats bestimmt sind, aber für die Festlegung des Zeitpunkts, zu dem der Kreditdienstleister mit der Erbringung von Kreditdienstleistungen im Aufnahmemitgliedstaat beginnen kann, relevant sind Datum der Erstmitteilung der zuständigen Behörde des Herkunftsmitgliedstaats an die zuständige Behörde des Aufnahmemitgliedstaats über die Absicht eines Kreditdienstleisters, Kreditdienstleistungen in diesem Aufnahmemitgliedstaat zu erbringen Identität und Anschrift des Kreditdienstleistungserbringers im Aufnahmemitgliedstaat (falls zutreffend, Mehrfachnennungen möglich): Name

Land

Ort/Stadt

Postleitzahl

Straße

Hausnummer

Identität der Person(en), die beim Kreditdienstleister für die Erbringung von Kreditdienstleistungen im Aufnahmemitgliedstaat zuständig ist (sind) Sofern einschlägig eine Beschreibung der Maßnahmen, die zur Anpassung der internen Verfahren, der Regelungen für die Unternehmensführung und der Verfahren der internen Kontrolle beim Kreditdienstleister getroffen wurden, um deren Vereinbarkeit mit den für die Rechte eines Kreditgebers aus einem Kreditvertrag oder für den Kreditvertrag selbst geltenden Rechtsvorschriften sicherzustellen Beschreibung des Verfahrens, mit dem die Einhaltung der Vorschriften zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sichergestellt werden soll, wenn Kreditdienstleister in den nationalen Rechtsvorschriften des Aufnahmemitgliedstaats zur Umsetzung der Richtlinie (EU) 2015/849 für die Zwecke der Verhinderung und Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung als Verpflichtete benannt sind Nachweis, dass der Kreditdienstleister über angemessene Mittel verfügt, um in der Sprache des Aufnahmemitgliedstaats oder in der Sprache des Kreditvertrags zu kommunizieren Wenn diese Informationen dem Kreditdienstleister bereits bekannt sind, der Mitgliedstaat, in dem der Kredit gewährt wurde, sofern es sich dabei weder um den Aufnahme- noch den Herkunftsmitgliedstaat handelt

1. Übersicht

Bezeichnung	Regulierung
1. Initial notification	Initial notification
2. Update	Update
3. Time-critical notification about withdrawal of authorisation to provide credit servicing activity	Time-critical notification about withdrawal of authorisation to provide credit servicing activity
4. Time-critical notification about withdrawal of authorisation to receive and hold funds from …	Time-critical notification about withdrawal of authorisation to receive and hold funds from borrowers
5. Notification that a credit servicer stops or intends to stop providing credit servicing …	Notification that a credit servicer stops or intends to stop providing credit servicing activities in the host Member State Section 2: Information for inclusion in the host Member State’s list or register o f credit servicers Credit servicer Home Member State where the credit servicer has been authorised Host Member State that is being notified that a credit servicer provides or intends to provide credit servicing activities in its jurisdiction Legal Entity Identifier (LEI) (if available) National unique identification number assigned by the competent authority of the home Member State Legal name (including legal form of the company)/ + commercial name if different from legal name (in Latin letters) Legal name (including legal form of the company)/ + commercial name if different from legal name (non-Latin – if applicable) Address of the credit servicer’s head office or its registered office in the home M ember State Country Town/city Postcode Street Street number Address of the branch in the host Member State where the credit servicer provides or intends to provide credit servicing activities (if applica-ble) Country Town/city Postcode Street Street number Contact details of the credit servicer relevant for the host Member State (at least one to be provided, multiple mentions possible): Email address Web form Post mailing address Telephone number Contact details for managing consumer complaints relevant for the host Member State by the credit servicer in accordance with Article 24(1) of Directive (EU) 2021/2167 (at least one to be provided, multiple mentions possible): Email address Web form Post mailing address Telephone number Authorisation status (valid or withdrawn) to provide credit servicing activities, including the first recorded date of authorisation, and date of withdrawal of authorisation (if applicable) Authorisation status ( ‘ approved ’ , ‘ prohibited for this credit servicer ’ or ‘ generally prohibited for credit servicers based in [name of Member State] ’ ) to receive and hold funds from borrowers according to Article 6 of Directive (EU) 2021/2167, including the first recorded date of au-thorisation, and the date of withdrawal of authorisation (if applicable) of that service Section 3: Further information on the credit servicer according to Article 13(2) of Directive (EU) 2021/2167, not destined for publication in Credit servicer the list or register of the host competent authority, but relevant for the determination of the date by when the credit servicer is able to start providing credit servicing activities in the host Member State Date of initial notification by the home competent authority to the host competent authority of the intention of a credit servicer to provide credit servicing activities in that host Member State Identity and address of the credit service provider in the host Member State (if applicable, multiple mentions possible): Name Country Town/city Postcode Street Street number The identity of the person(s) responsible at the credit servicer for managing the provision of credit servicing activities in the host Member State Where applicable, a description of the measures taken to adapt the internal procedures, governance arrangements and internal control mech-anisms of the credit servicer in order to ensure compliance with the laws applicable to a creditor’s rights under a cre dit agreement or to the credit agreement itself A description of the procedure established in order to comply with the anti-money laundering and counter-terrorist financing rules, whereby the national law of the host Member State transposing Directive (EU) 2015/849 designates credit servicers as obliged entities for the purpose of preventing and combating money laundering and terrorist financing Proof that the credit servicer has appropriate means to communicate in the language of the host Member State or in the language of the credit agreement Where that information is already known to the credit servicer, the Member State where the credit was granted, when different from the host and the home Member States

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

Anforderungen
Quelle	Anforderung

3. Zugehörige Standards

Standards
Quelle	Anforderung

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