Άρθρο 56 3

α)

να απαιτούν την χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση παροχή όσων στοιχείων ή πληροφοριών απαιτούνται για την εκπλήρωση των καθηκόντων τους σύμφωνα με το παρόν κεφάλαιο και να απαιτούν την υποβολή οποιουδήποτε εγγράφου ή να επιβάλλουν πρόσθετες ή συχνότερες απαιτήσεις υποβολής αναφορών·

β)

να απαιτούν την ενίσχυση των εσωτερικών πολιτικών, διαδικασιών και ελέγχων·

γ)

να απαιτούν από την υπόχρεη οντότητα να εφαρμόσει συγκεκριμένη πολιτική ή απαιτήσεις σχετικά με κατηγορίες ή με μεμονωμένους πελάτες, συναλλαγές, δραστηριότητες ή διαύλους παράδοσης που ενέχουν υψηλούς κινδύνους·

δ)

να απαιτούν την εφαρμογή μέτρων για τη μείωση των κινδύνων νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή χρηματοδότησης της τρομοκρατίας που ενέχουν εγγενώς οι δραστηριότητες και τα προϊόντα της υπόχρεης οντότητας.

ε)

να επιβάλλουν προσωρινή απαγόρευση σε πρόσωπα που ασκούν διοικητικά καθήκοντα σε υπόχρεη οντότητα, ή σε κάθε άλλο φυσικό πρόσωπο το οποίο έχει θεωρηθεί υπαίτιο για την παράβαση της άσκησης διοικητικών καθηκόντων σε υπόχρεες οντότητες.