Άρθρο 56 Διοικητικά μέτρα

α)

παραβάσεις του κανονισμού (ΕΕ) 2024/1624 ή του κανονισμού (ΕΕ) 2023/1113, είτε σε συνδυασμό με χρηματικές κυρώσεις για σοβαρές, επαναλαμβανόμενες και συστηματικές παραβάσεις, είτε μεμονωμένα·

β)

αδυναμίες στις εσωτερικές πολιτικές, διαδικασίες και ελέγχους της υπόχρεης οντότητας που πιθανολογείται ότι θα οδηγήσουν σε παραβάσεις των απαιτήσεων που αναφέρονται στο στοιχείο α) και διοικητικά μέτρα που μπορούν να αποτρέψουν την εμφάνιση των εν λόγω παραβάσεων ή να περιορίσουν τον σχετικό κίνδυνο·

γ)

ότι η υπόχρεη οντότητα έχει εσωτερικές πολιτικές, διαδικασίες και ελέγχους οι οποίοι δεν είναι ανάλογοι προς τους κινδύνους που συνεπάγονται η νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, τα βασικά αδικήματά της ή η χρηματοδότηση της τρομοκρατίας και στους οποίους βρίσκεται εκτεθειμένη η οντότητα.

α)

να εκδίδουν συστάσεις·

β)

να διατάσσουν τις υπόχρεες οντότητες να συμμορφωθούν και, μεταξύ άλλων, να εφαρμόσουν συγκεκριμένα διορθωτικά μέτρα·

γ)

να εκδίδουν δημόσια δήλωση η οποία αναφέρει το φυσικό ή νομικό πρόσωπο και τη φύση της παράβασης·

δ)

να εκδίδουν εντολή βάσει της οποίας το φυσικό ή το νομικό πρόσωπο υποχρεούται να διακόψει τη συμπεριφορά του και να μην την επαναλάβει·

ε)

να θέτουν περιορισμούς ή όρια στις επιχειρηματικές δραστηριότητες, τις εργασίες ή το δίκτυο ιδρυμάτων που απαρτίζουν την υπόχρεη οντότητα ή να απαιτούν την αφαίρεση δραστηριοτήτων·

στ)

όταν η υπόχρεη οντότητα υπόκειται σε χορήγηση άδειας λειτουργίας, να ανακαλούν ή να αναστέλλουν την άδεια·

ζ)

να απαιτούν αλλαγές στη δομή διακυβέρνησης.

α)

να απαιτούν την χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση παροχή όσων στοιχείων ή πληροφοριών απαιτούνται για την εκπλήρωση των καθηκόντων τους σύμφωνα με το παρόν κεφάλαιο και να απαιτούν την υποβολή οποιουδήποτε εγγράφου ή να επιβάλλουν πρόσθετες ή συχνότερες απαιτήσεις υποβολής αναφορών·

β)

να απαιτούν την ενίσχυση των εσωτερικών πολιτικών, διαδικασιών και ελέγχων·

γ)

να απαιτούν από την υπόχρεη οντότητα να εφαρμόσει συγκεκριμένη πολιτική ή απαιτήσεις σχετικά με κατηγορίες ή με μεμονωμένους πελάτες, συναλλαγές, δραστηριότητες ή διαύλους παράδοσης που ενέχουν υψηλούς κινδύνους·

δ)

να απαιτούν την εφαρμογή μέτρων για τη μείωση των κινδύνων νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή χρηματοδότησης της τρομοκρατίας που ενέχουν εγγενώς οι δραστηριότητες και τα προϊόντα της υπόχρεης οντότητας.

ε)

να επιβάλλουν προσωρινή απαγόρευση σε πρόσωπα που ασκούν διοικητικά καθήκοντα σε υπόχρεη οντότητα, ή σε κάθε άλλο φυσικό πρόσωπο το οποίο έχει θεωρηθεί υπαίτιο για την παράβαση της άσκησης διοικητικών καθηκόντων σε υπόχρεες οντότητες.