Άρθρο 9 Σχέδια ανάκαμψης

1.   Οι κεντρικοί αντισυμβαλλόμενοι καταρτίζουν και διατηρούν σχέδιο ανάκαμψης, το οποίο προβλέπει τα μέτρα που πρέπει να ληφθούν σε περίπτωση γεγονότων αθέτησης υποχρέωσης ή γεγονότων μη σχετιζόμενων με αθέτηση υποχρέωσης, και συνδυασμούς και των δύο ενδεχομένων, για την αποκατάσταση της χρηματοοικονομικής τους ευρωστίας, χωρίς έκτακτη δημόσια χρηματοπιστωτική στήριξη και για να τους δοθεί η δυνατότητα να συνεχίσουν να παρέχουν κρίσιμες λειτουργίες έπειτα από σημαντική επιδείνωση της χρηματοοικονομικής τους κατάστασης ή ύπαρξη κινδύνου να παραβιάσουν τις κεφαλαιακές απαιτήσεις και τις απαιτήσεις προληπτικής εποπτείας βάσει του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012.

2.   Τα μέτρα που περιλαμβάνονται στο σχέδιο ανάκαμψης:

3.   Το σχέδιο ανάκαμψης περιλαμβάνει πλαίσιο δεικτών, βάσει του προφίλ κινδύνου του κεντρικού αντισυμβαλλομένου, όπου προσδιορίζονται οι περιστάσεις υπό τις οποίες πρόκειται να λαμβάνονται τα μέτρα του σχεδίου ανάκαμψης. Οι δείκτες μπορούν να είναι είτε ποιοτικού είτε ποσοτικού χαρακτήρα και αφορούν την οικονομική ευρωστία και την επιχειρησιακή βιωσιμότητα του κεντρικού αντισυμβαλλομένου και θα πρέπει να επιτρέπουν την έγκαιρη λήψη μέτρων ανάκαμψης ώστε να παρέχεται επαρκής χρόνος για την υλοποίηση του σχεδίου.

4.   Οι κεντρικοί αντισυμβαλλόμενοι εφαρμόζουν κατάλληλες ρυθμίσεις για την τακτική παρακολούθηση των δεικτών που αναφέρονται στην παράγραφο 3. Οι κεντρικοί αντισυμβαλλόμενοι υποβάλλουν έκθεση στις οικίες αρμόδιες αρχές σχετικά με το αποτέλεσμα της εν λόγω παρακολούθησης. Οι αρμόδιες αρχές διαβιβάζουν πληροφορίες στο εποπτικό σώμα, όταν κρίνουν ότι οι πληροφορίες αυτές είναι σημαντικές.

5.   Η ESMA, σε συνεργασία με το ΕΣΣΚ έως τις 12 Φεβρουαρίου 2022, εκδίδει κατευθυντήριες γραμμές, κατά το άρθρο 16 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010, προκειμένου να διευκρινίσει τον ελάχιστο κατάλογο ποιοτικών και ποσοτικών δεικτών που αναφέρονται στην παράγραφο 3 του παρόντος άρθρου.

6.   Οι κεντρικοί αντισυμβαλλόμενοι περιλαμβάνουν στους κανόνες λειτουργίας τους διατάξεις που περιγράφουν τις διαδικασίες που πρέπει να ακολουθήσουν όταν, για να επιτύχουν τους σκοπούς της διαδικασίας ανάκαμψης, προτείνουν:

Κάθε απόφαση που λαμβάνεται δυνάμει της παρούσας παραγράφου και η αιτιολόγησή της κοινοποιείται στην αρμόδια αρχή χωρίς καθυστέρηση.

7.   Αν ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος προτίθεται να ενεργοποιήσει το σχέδιο ανάκαμψής του, ενημερώνει την αρμόδια αρχή σχετικά με τη φύση και το μέγεθος των προβλημάτων που έχει εντοπίσει, περιγράφοντας όλες τις σχετικές περιστάσεις και αναφέροντας τα μέτρα ανάκαμψης ή άλλα μέτρα που προτίθεται να λάβει για την αντιμετώπιση της κατάστασης, καθώς και το προβλεπόμενο χρονοδιάγραμμα για την αποκατάσταση της οικονομικής του ευρωστίας μέσω της χρήσης των εν λόγω μέτρων.

Όταν η αρμόδια αρχή θεωρεί ότι ένα μέτρο ανάκαμψης που προτίθεται να λάβει ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος μπορεί να προκαλέσει σημαντικές δυσμενείς επιπτώσεις στο χρηματοπιστωτικό σύστημα ή δεν είναι πιθανό να αποδώσει, δύναται να απαιτήσει από τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο να μην προβεί στη λήψη του εν λόγω μέτρου.

Αφού λάβει την κοινοποίηση που προβλέπεται στο δεύτερο εδάφιο της παραγράφου 6 του παρόντος άρθρου, η αρμόδια αρχή αξιολογεί αμέσως αν οι περιστάσεις απαιτούν τη χρήση εξουσιών έγκαιρης παρέμβασης κατά το άρθρο 18.

8.   Η αρμόδια αρχή ενημερώνει αμελλητί την αρχή εξυγίανσης και το εποπτικό σώμα, και η αρχή εξυγίανσης ενημερώνει αμελλητί το σώμα εξυγίανσης, για κάθε κοινοποίηση που λαμβάνεται κατά το δεύτερο εδάφιο της παραγράφου 6 και με το πρώτο εδάφιο της παραγράφου 7 καθώς και για κάθε επακόλουθη οδηγία από την αρμόδια αρχή κατά το δεύτερο εδάφιο της παραγράφου 7.

Όταν η αρμόδια αρχή ενημερώνεται κατά το πρώτο εδάφιο της παραγράφου 7 του παρόντος άρθρου, περιορίζει ή απαγορεύει οποιαδήποτε αμοιβή για συμμετοχικό κεφάλαιο και για μέσα που αντιμετωπίζονται ως συμμετοχικό κεφάλαιο, συμπεριλαμβανομένης της καταβολής μερισμάτων και της επαναγοράς ιδίων μετοχών από τον κεντρικό αντισυμβαλλόμενο, στον μεγαλύτερο δυνατό βαθμό χωρίς να προξενεί γεγονός αθέτησης υποχρέωσης, και δύναται να περιορίζει ή να απαγορεύει κάθε καταβολή μεταβλητών αποδοχών όπως αυτή ορίζεται από την πολιτική αποδοχών του κεντρικού αντισυμβαλλομένου κατά το άρθρο 26 παράγραφος 5 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, προαιρετικών συνταξιοδοτικών παροχών ή αποζημιώσεων διακοπής της εργασιακής σχέσης προς τα ανώτατα διοικητικά στελέχη όπως ορίζονται στο άρθρο 2 σημείο 29) του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012.

9.   Οι κεντρικοί αντισυμβαλλόμενοι επανεξετάζουν, δοκιμάζουν και, όπου αρμόζει, επικαιροποιούν τα σχέδια ανάκαμψής τους τουλάχιστον άπαξ ετησίως και σε κάθε περίπτωση έπειτα από οποιαδήποτε μεταβολή στη νομική ή οργανωτική δομή τους ή στις δραστηριότητες ή στην οικονομική τους κατάσταση η οποία ενδέχεται να επηρεάσει ουσιωδώς τα εν λόγω σχέδια ή να απαιτήσει άλλως τροποποίηση των σχεδίων. Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να απαιτούν από τους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους να επικαιροποιούν τα σχέδια ανάκαμψής τους σε συχνότερη βάση.

10.   Τα σχέδια ανάκαμψης καταρτίζονται σύμφωνα με το τμήμα Α του παραρτήματος και λαμβάνουν υπόψη όλες τις σχετικές αλληλεξαρτήσεις εντός του ομίλου στον οποίο ανήκει ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος. Οι αρμόδιες αρχές μπορούν να απαιτούν από τους κεντρικούς αντισυμβαλλομένους να περιλαμβάνουν πρόσθετες πληροφορίες στα σχέδια ανάκαμψής τους. Όπου αρμόζει, η αρμόδια αρχή του κεντρικού αντισυμβαλλομένου διαβουλεύεται με την αρμόδια αρχή της μητρικής επιχείρησης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου.

11.   Τα σχέδια ανάκαμψης:

12.   Η ESMA, σε συνεργασία με το ΕΣΣΚ, έως τις 12 Φεβρουαρίου 2022, εκδίδει κατευθυντήριες γραμμές, κατά το άρθρο 16 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010, προκειμένου να διευκρινίσει περαιτέρω το φάσμα καταστάσεων που θα πρέπει να εξετάζεται για τους σκοπούς της παραγράφου 1 του παρόντος άρθρου. Κατά την έκδοση των εν λόγω κατευθυντήριων γραμμών, η ESMA λαμβάνει υπόψη, κατά περίπτωση, εποπτικές ασκήσεις προσομοίωσης ακραίων καταστάσεων.

13.   Αν ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος αποτελεί μέρος ενός ομίλου και το σχέδιο ανάκαμψης περιλαμβάνει συμβατικές συμφωνίες στήριξης από τη μητρική εταιρεία ή από τον όμιλο, το σχέδιο ανάκαμψης εξετάζει σενάρια στο πλαίσιο των οποίων δεν μπορούν να τηρηθούν οι εν λόγω συμφωνίες.

14.   Σε συνέχεια γεγονότων σχετιζόμενων ή μη με αθέτηση υποχρέωσης, ένας κεντρικός αντισυμβαλλόμενος χρησιμοποιεί πρόσθετο ποσό των προχρηματοδοτημένων ειδικών ιδίων πόρων του, πριν από τη χρήση των ρυθμίσεων και μέτρων που αναφέρονται στο τμήμα Α σημείο 15 του παραρτήματος του παρόντος κανονισμού. Το εν λόγω ποσό δεν είναι χαμηλότερο από 10 %, ούτε υψηλότερο από 25 % των κεφαλαιακών απαιτήσεων βάσει κινδύνου που υπολογίζονται κατά το άρθρο 16 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012.

Για τη συμμόρφωση με την απαίτηση αυτή, ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος μπορεί να χρησιμοποιεί το ποσό του κεφαλαίου που κατέχει, επιπρόσθετα των ελάχιστων κεφαλαιακών απαιτήσεών του, προκειμένου να συμμορφωθεί με το όριο κοινοποίησης που αναφέρεται στην κατ’ εξουσιοδότηση πράξη που θεσπίστηκε βάσει του άρθρο 16 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012.

15.   Η ESMA, σε στενή συνεργασία με την ΕΑΤ και μετά από διαβούλευση με το ΕΣΚΤ, εκπονεί σχέδιο ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων για τον καθορισμό της μεθοδολογίας υπολογισμού και διατήρησης του πρόσθετου ποσού προχρηματοδοτημένων ειδικών ιδίων πόρων προς χρήση κατά την παράγραφο 14. Κατά την εκπόνηση των εν λόγω τεχνικών προτύπων, η ESMA λαμβάνει υπόψη όλα τα ακόλουθα:

Όταν η ESMA καταλήγει στο συμπέρασμα, βάσει των κριτηρίων που αναφέρονται στο στοιχείο γ) του πρώτου εδαφίου, ότι ορισμένοι κεντρικοί αντισυμβαλλόμενοι μπορούν να επενδύουν το εν λόγω πρόσθετο ποσό προχρηματοδοτημένων ειδικών ιδίων πόρων σε στοιχεία εκτός εκείνων του άρθρου 47 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, προσδιορίζει επίσης:

Η ESMA υποβάλλει τα σχέδια ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων που αναφέρονται στο πρώτο εδάφιο στην Επιτροπή έως τις 12 Φεβρουαρίου 2022.

Ανατίθεται στην Επιτροπή η εξουσία να συμπληρώνει τον παρόντα κανονισμό διά της εκδόσεως των ρυθμιστικών τεχνικών προτύπων του πρώτου εδαφίου της παρούσης παραγράφου κατά τα άρθρα 10 έως 14 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010.

16.   Ο κεντρικός αντισυμβαλλόμενος αναπτύσσει κατάλληλους μηχανισμούς ώστε οι συνδεδεμένες FMI και τα ενδιαφερόμενα μέρη που θα αναλαμβάνουν ζημίες, θα υποβάλλονται σε δαπάνες ή θα συνεισφέρουν στην κάλυψη ελλείψεων ρευστότητας αν εφαρμοστεί το σχέδιο ανάκαμψης, να συμμετέχουν στη διαδικασία κατάρτισης του σχεδίου.

17.   Το συμβούλιο του κεντρικού αντισυμβαλλομένου αξιολογεί, λαμβάνοντας υπόψη του τις συμβουλές της επιτροπής κινδύνου κατά το άρθρο 28 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012, και εγκρίνει το σχέδιο ανάκαμψης προτού το υποβάλει στην αρμόδια αρχή.

18.   Αν το συμβούλιο του κεντρικού αντισυμβαλλομένου αποφασίσει να μην ακολουθήσει τις συμβουλές της επιτροπής κινδύνου, ενημερώνει αμέσως την αρμόδια αρχή κατά το άρθρο 28 παράγραφος 5 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012 και εξηγεί την απόφασή του λεπτομερώς στην αρμόδια αρχή.

19.   Τα σχέδια ανάκαμψης ενσωματώνονται στην εταιρική διακυβέρνηση και στο γενικό πλαίσιο διαχείρισης κινδύνων του κεντρικού αντισυμβαλλομένου.

20.   Τα μέτρα που προβλέπονται στα σχέδια ανάκαμψης και τα οποία δημιουργούν οικονομικές ή συμβατικές υποχρεώσεις για τα εκκαθαριστικά μέλη και, κατά περίπτωση, τους πελάτες και τους έμμεσους πελάτες, τις συνδεδεμένες FMI ή τους τόπους διαπραγμάτευσης ενσωματώνονται στους κανόνες λειτουργίας των κεντρικών αντισυμβαλλομένων.

21.   Οι κεντρικοί αντισυμβαλλόμενοι διασφαλίζουν ότι τα μέτρα που καθορίζονται στα σχέδια ανάκαμψης είναι εκτελεστά ανά πάσα στιγμή και σε όλες τις περιοχές δικαιοδοσίας όπου βρίσκονται τα εκκαθαριστικά μέλη, οι συνδεδεμένες FMI ή οι τόποι διαπραγμάτευσης.

22.   Η υποχρέωση των κεντρικών αντισυμβαλλομένων να περιλαμβάνουν στα σχέδια ανάκαμψής τους το δικαίωμα να απευθύνουν πρόσκληση καταβολής μετρητών για την ανάκαμψη και, κατά περίπτωση, να μειώνουν την αξία τυχόν κερδών που καταβάλλουν οι κεντρικοί αντισυμβαλλόμενοι στα μη υπερήμερα εκκαθαριστικά μέλη δεν ισχύει για τις οντότητες του άρθρου 1 παράγραφοι 4 και 5 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 648/2012.

23.   Τα εκκαθαριστικά μέλη ενημερώνουν τους πελάτες τους με σαφή και διαφανή τρόπο, εάν και με ποιον τρόπο μπορεί να τους επηρεάσουν τα μέτρα του σχεδίου ανάκαμψης του κεντρικού αντισυμβαλλομένου.