+Άρθρο 14α
---+Άρθρο 14α 1.
---+Άρθρο 14α 2.
---+Άρθρο 14α 3.
---+Άρθρο 14α 4.
---+Άρθρο 14α 5.
---+Άρθρο 14α 6.
---+Άρθρο 14α 7.
---+Άρθρο 14α 8.
|
Άρθρο 14α
1. Επισκόπηση
| Τίτλος |
Κανονισμός |
|
Άρθρο 14α 1.
|
Τα ακόλουθα πρόσωπα μπορούν να καταρτίζουν ενημερωτικό δελτίο συνέχειας της ΕΕ σε περίπτωση δημόσιας προσφοράς κινητών αξιών ή εισαγωγής κινητών αξιών προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά:
α)
εκδότες των οποίων οι κινητές αξίες είναι εισηγμένες προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά τουλάχιστον κατά τους τελευταίους 18 συναπτούς μήνες πριν από τη δημόσια προσφορά ή την εισαγωγή προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά των νέων κινητών αξιών·
β)
εκδότες των οποίων οι κινητές αξίες είναι εισηγμένες προς διαπραγμάτευση σε αγορά ανάπτυξης ΜΜΕ τουλάχιστον κατά τους τελευταίους 18 συναπτούς μήνες πριν από τη δημόσια προσφορά των νέων κινητών αξιών·
γ)
εκδότες που επιδιώκουν την εισαγωγή προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά κινητών αξιών ανταλλάξιμων με κινητές αξίες που είναι εισηγμένες προς διαπραγμάτευση σε αγορά ανάπτυξης ΜΜΕ τουλάχιστον κατά τους τελευταίους 18 συναπτούς μήνες πριν από την εισαγωγή των κινητών αξιών προς διαπραγμάτευση·
δ)
προσφέροντες κινητές αξίες εισηγμένες προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά ή σε αγορά ανάπτυξης ΜΜΕ τουλάχιστον κατά τους τελευταίους 18 συναπτούς μήνες πριν από τη δημόσια προσφορά κινητών αξιών.
Κατά παρέκκλιση από το πρώτο εδάφιο, εκδότης που έχει μόνο μη μετοχικές κινητές αξίες εισηγμένες προς διαπραγμάτευση σε ρυθμιζόμενη αγορά ή σε αγορά ανάπτυξης ΜΜΕ δεν επιτρέπεται να καταρτίζει ενημερωτικό δελτίο συνέχειας της ΕΕ για την εισαγωγή προς διαπραγμάτευση μετοχικών κινητών αξιών σε ρυθμιζόμενη αγορά.
|
|
Άρθρο 14α 2.
|
Κατά παρέκκλιση από το άρθρο 6 παράγραφος 1 και με την επιφύλαξη του άρθρου 18 παράγραφος 1, το ενημερωτικό δελτίο συνέχειας της ΕΕ περιέχει όλες τις πληροφορίες που χρειάζονται οι επενδυτές για να κατανοήσουν όλα τα ακόλουθα:
α)
τις προοπτικές και τις οικονομικές επιδόσεις του εκδότη και τις σημαντικές αλλαγές στη χρηματοοικονομική θέση και την επιχείρηση του εκδότη που προέκυψαν μετά τη λήξη της τελευταίας εταιρικής χρήσης, εάν υπάρχουν·
β)
τις ουσιώδεις πληροφορίες για τις κινητές αξίες, συμπεριλαμβανομένων των δικαιωμάτων που συνδέονται με τις κινητές αξίες αυτές και τυχόν περιορισμών στα εν λόγω δικαιώματα·
γ)
τους λόγους της έκδοσης και τον αντίκτυπό της στον εκδότη, συμπεριλαμβανομένου του αντικτύπου επί της συνολικής κεφαλαιακής διάρθρωσης του εκδότη και επί της χρήσης των εσόδων από την έκδοση.
|
|
Άρθρο 14α 3.
|
Οι πληροφορίες που περιέχονται στο ενημερωτικό δελτίο συνέχειας της ΕΕ συντάσσονται και παρουσιάζονται με συνοπτικό και κατανοητό τρόπο ο οποίος παρέχει τη δυνατότητα ανάλυσης και επιτρέπει στους επενδυτές να λαμβάνουν επενδυτικές αποφάσεις κατόπιν ενημέρωσης, λαμβάνοντας υπόψη τις ρυθμιζόμενες πληροφορίες που έχουν ήδη γνωστοποιηθεί στο κοινό σύμφωνα με την οδηγία 2004/109/ΕΚ, κατά περίπτωση, τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 596/2014 και, κατά περίπτωση, τις πληροφορίες που αναφέρονται στον κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμό (ΕΕ) 2017/565 της Επιτροπής (
13
). |
|
Άρθρο 14α 4.
|
Το ενημερωτικό δελτίο συνέχειας της ΕΕ περιέχει τις ελάχιστες πληροφορίες που καθορίζονται στο παράρτημα IV ή V, ανάλογα με τα είδη των κινητών αξιών. Το ενημερωτικό δελτίο συνέχειας της ΕΕ με τις ελάχιστες πληροφορίες που ορίζονται στο παράρτημα IV καταρτίζεται ως ενιαίο έγγραφο. Το ενημερωτικό δελτίο συνέχειας της ΕΕ με τις ελάχιστες πληροφορίες που ορίζονται στο παράρτημα V μπορεί να καταρτίζεται είτε ως ενιαίο έγγραφο είτε ως χωριστά έγγραφα.
|
|
Άρθρο 14α 5.
|
Ένα ενημερωτικό δελτίο συνέχειας της ΕΕ που σχετίζεται με μετοχές έχει στην εκτύπωσή του μέγιστη έκταση 50 σελίδων Α4 και παρουσιάζεται και σελιδοποιείται με τρόπο που καθιστά εύκολη την ανάγνωση, χρησιμοποιώντας χαρακτήρες αναγνώσιμου μεγέθους.
|
|
Άρθρο 14α 6.
|
Το περιληπτικό σημείωμα, οι πληροφορίες που ενσωματώνονται μέσω παραπομπής σύμφωνα με το άρθρο 19 του παρόντος κανονισμού, οι πρόσθετες πληροφορίες που πρέπει να παρέχονται όταν ο εκδότης έχει σύνθετο χρηματοοικονομικό ιστορικό ή έχει αναλάβει σημαντική χρηματοοικονομική δέσμευση, όπως αναφέρεται στο άρθρο 18 του κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2019/980, ή σε περίπτωση σημαντικής μεταβολής της συνολικής κατάστασης, όπως ορίζεται στο άρθρο 1 στοιχείο ε) του εν λόγω εκτελεστικού κανονισμού, δεν λαμβάνονται υπόψη για τη μέγιστη έκταση που αναφέρεται στην παράγραφο 5 του παρόντος άρθρου.
|
|
Άρθρο 14α 7.
|
Το ενημερωτικό δελτίο συνέχειας της ΕΕ είναι έγγραφο τυποποιημένου μορφότυπου και οι πληροφορίες που γνωστοποιούνται σε αυτό παρουσιάζονται με τυποποιημένη σειρά με βάση τη σειρά γνωστοποίησης που ορίζεται στο παράρτημα IV ή V, ανάλογα με τους τύπους των κινητών αξιών.
|
|
Άρθρο 14α 8.
|
Η Επιτροπή, έως τις 5 Μαρτίου 2026, εκδίδει κατ’ εξουσιοδότηση πράξεις σύμφωνα με το άρθρο 44 ώστε να συμπληρώσει τον παρόντα κανονισμό με τον προσδιορισμό του μειωμένου περιεχομένου και του τυποποιημένου μορφότυπου και της σειράς για το ενημερωτικό δελτίο συνέχειας της ΕΕ. Αυτές οι κατ’ εξουσιοδότηση πράξεις βασίζονται στα παραρτήματα IV και V.
|
,
1.1 Παραπομπές
1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις
1.3 Σχετικά πρότυπα
2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικά πρότυπα
|