+14.a pants
---+14.a pants 1.
---+14.a pants 2.
---+14.a pants 3.
---+14.a pants 4.
---+14.a pants 5.
---+14.a pants 6.
---+14.a pants 7.
---+14.a pants 8.
|
14.a pants
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
14.a pants 1.
|
Tālāk norādītās personas var sagatavot ES turpmākas emisijas prospektu, ja vērtspapīri tiek piedāvāti publiski vai ja tos atļauts tirgot regulētā tirgū:
a)
emitenti, kuru vērtspapīrus ir bijis atļauts tirgot regulētā tirgū nepārtraukti vismaz 18 mēnešus pirms publiskā piedāvājuma vai jauno vērtspapīru tirdzniecības atļaušanas regulētā tirgū;
b)
emitenti, kuru vērtspapīrus ir bijis atļauts tirgot MVU izaugsmes tirgū nepārtraukti vismaz 18 mēnešus pirms jauno vērtspapīru publiskā piedāvājuma;
c)
emitenti, kuri vēlas iegūt atļauju tirgot regulētajā tirgū vērtspapīrus, kas ir atvietojami ar vērtspapīriem, kuru tirdzniecība ir bijusi atļauta MVU izaugsmes tirgū nepārtraukti vismaz pēdējos 18 mēnešus pirms vērtspapīru tirdzniecības atļaušanas;
d)
tādu vērtspapīru piedāvātāji, kurus ir atļauts tirgot regulētā tirgū vai MVU izaugsmes tirgū nepārtraukti vismaz 18 mēnešus pirms vērtspapīru publiskā piedāvājuma.
Atkāpjoties no pirmās daļas, emitentam, kuram ir tikai vērtspapīri, kas nav pašu kapitāla vērtspapīri, kurus atļauts tirgot regulētā tirgū vai MVU izaugsmes tirgū, nav atļauts sagatavot ES turpmākas emisijas prospektu par pašu kapitāla vērtspapīru tirdzniecības atļaušanu regulētā tirgū.
|
|
14.a pants 2.
|
Atkāpjoties no 6. panta 1. punkta un neskarot 18. panta 1. punktu, ES turpmākas emisijas prospekts ietver visu informāciju, kas ieguldītājiem nepieciešama, lai saprastu visu tālāk minēto:
a)
emitenta perspektīvas un finanšu rādītājus, kā arī nozīmīgās izmaiņas emitenta finansiālajā un darījumdarbības situācijā, kas notikušas kopš pēdējā finanšu gada beigām, ja tādas ir;
b)
pamatinformāciju par akcijām, tostarp par tiesībām, kas izriet no minētajām akcijām, un arī par minēto tiesību ierobežojumiem;
c)
emisijas iemeslus un ietekmi uz emitentu, tostarp uz emitenta vispārējo kapitāla struktūru, un ieņēmumu izlietojumu.
|
|
14.a pants 3.
|
ES turpmākas emisijas prospektā ietverto informāciju sagatavo rakstiski un sniedz viegli analizējamā, kodolīgā un saprotamā veidā, un tā ļauj ieguldītājiem pieņemt pamatotu lēmumu par ieguldījumiem, ņemot vērā regulēto informāciju, kas jau ir bijusi publiskota, ievērojot Direktīvu 2004/109/EK, attiecīgā gadījumā Regulu (ES) Nr. 596/2014 un attiecīgā gadījumā informāciju, kura minēta Komisijas Deleģētajā regulā (ES) 2017/565 (
13
). |
|
14.a pants 4.
|
ES turpmākas emisijas prospektā atkarībā no vērtspapīru veida norāda IV vai V pielikumā izklāstīto minimālo informāciju. ES turpmākas emisijas prospektu, kurā ietverta IV pielikumā izklāstītā minimālā informācija, sagatavo kā vienotu dokumentu. ES turpmākas emisijas prospektu, kurā ietverta V pielikumā izklāstītā minimālā informācija, var sagatavot vai nu kā vienotu dokumentu, vai kā atsevišķus dokumentus.
|
|
14.a pants 5.
|
ES turpmākas emisijas prospekta, kas attiecas uz akcijām, maksimālais garums ir 50 drukātas A4 formāta lappuses, un tas ir noformēts un izkārtots tā, lai būtu viegli lasāms, izmantojot salasāma lieluma rakstzīmes.
|
|
14.a pants 6.
|
Nosakot šā panta 5. punktā minēto maksimālo garumu, neņem vērā kopsavilkumu, informāciju, kas iekļauta ar norādi saskaņā ar šīs regulas 19. pantu, papildu informāciju, kas jāsniedz, ja emitentam ir sarežģīta finanšu vēsture vai ja emitents ir uzņēmies būtiskas finanšu saistības, kā minēts Deleģētās regulas (ES) 2019/980 18. pantā, vai informāciju, kas jāsniedz būtisku bruto izmaiņu gadījumā, kā definēts minētās deleģētās regulas 1. panta e) punktā.
|
|
14.a pants 7.
|
ES turpmākas emisijas prospekts ir standartizēta formāta dokuments, un ES turpmākas emisijas prospektā atklāto informāciju sniedz standartizētā secībā, pamatojoties uz IV vai V pielikumā noteikto informācijas izpaušanas secību atkarībā no vērtspapīru veida.
|
|
14.a pants 8.
|
Komisija līdz 2026. gada 5. martam pieņem deleģētos aktus saskaņā ar 44. pantu, lai papildinātu šo regulu, precizējot ES turpmākas emisijas prospekta samazināto saturu un standartizēto formātu un secību. Minētos deleģētos aktus balsta uz IV un V pielikumu.
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
|