+Άρθρο 65 Καταγραφή εντολών εγγραφής και εξόφλησης
---+Άρθρο 65 1.
---+Άρθρο 65 2.
|
Άρθρο 65 Καταγραφή εντολών εγγραφής και εξόφλησης
1. Επισκόπηση
| Τίτλος |
Κανονισμός |
|
Άρθρο 65 1.
|
Οι ΔΟΕΕ λαμβάνουν όλα τα εύλογα μέτρα προκειμένου να διασφαλίσουν ότι οι ληφθείσες εντολές εγγραφής και, κατά περίπτωση, εξόφλησης των ΟΕΕ καταγράφονται χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση μετά την παραλαβή οποιασδήποτε τέτοιας εντολής.
|
|
Άρθρο 65 2.
|
Το εν λόγω αρχείο περιλαμβάνει πληροφορίες σχετικά με τα ακόλουθα:
β)
το πρόσωπο που δίνει ή μεταβιβάζει την εντολή·
γ)
το πρόσωπο που λαμβάνει την εντολή·
δ)
την ημερομηνία και την ώρα της εντολής·
ε)
τους όρους και τους τρόπους πληρωμής·
ζ)
την ημερομηνία εκτέλεσης της εντολής·
η)
τον αριθμό των προς εγγραφή ή εξόφληση μεριδίων ή μετοχών ή αντίστοιχων ποσών·
θ)
την τιμή εγγραφής ή, κατά περίπτωση, εξόφλησης για κάθε μερίδιο ή μετοχή ή, κατά περίπτωση, το ποσό του κεφαλαίου που αναλαμβάνεται και καταβάλλεται·
ι)
τη συνολική αξία εγγραφής ή εξόφλησης των μεριδίων ή μετοχών·
ια)
την ακαθάριστη αξία της εντολής, συμπεριλαμβανομένων των τελών εγγραφής ή το καθαρό ποσό μετά τα τέλη εξόφλησης.
Οι πληροφορίες των στοιχείων θ), ι) και ια) καταγράφονται το συντομότερο δυνατόν.
|
,
1.1 Παραπομπές
1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις
1.3 Σχετικά πρότυπα
2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικά πρότυπα
|