+Gairės (EBA/GL/2017/05)
---+1. Atitiktis gairėms ir informavimo pareiga
------+Šių gairių statusas
---------+1. Šiame dokumente pateiktos pagal Reglamento (ES) Nr. 1093/20101 16 straipsnį parengtos gairės. …
---------+2. Gairėse išdėstoma EBI nuomonė dėl tinkamos priežiūros praktikos Europos finansų priežiūros …
------+Pranešimo reikalavimai
---------+3. Pagal Reglamento Nr. 1093/2010 16 straipsnio 3 dalį kompetentingos institucijos iki …
---------+4. Pranešimai bus skelbiami EBI interneto svetainėje pagal 16 straipsnio 3 dalį. 1 2010 m. …
---+2. Dalykas, taikymo sritis ir sąvokų apibrėžtys
------+Dalykas ir taikymo sritis
---------+5. Šiomis pagal Direktyvos 2013/36/ES 107 straipsnio 3 dalį parengtomis gairėmis siekiama …
---------+6. Kompetentingos institucijos šias gaires turėtų taikyti EBI SREP gairėse nurodytu SREP taikymo …
------+Kam gairės skirtos
---------+7. Šios gairės skirtos Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 4 straipsnio 2 dalies i punkte apibrėžtoms …
------+Sąvokų apibrėžtys
---------+8. Jei nenurodyta kitaip, Direktyvoje 2013/36/ES, Reglamente (ES) Nr. 575/2013 vartojamos ir …
---+3. Įgyvendinimas
------+Taikymo data
---------+9. Šios gairės taikomos nuo 2018 m. sausio 1 d.
---+4. IRT rizikos vertinimo reikalavimai
---+1 antraštinė dalis. Bendrosios nuostatos
------+10. Atlikdamos SREP, kompetentingos institucijos turėtų įvertinti IRT riziką, valdymo sistemą ir …
------+11. Proporcingumo principas šiose gairėse taikomas priežiūros veiklos mastui, dažnumui …
------+12. Norėdamos atnaujinti vertinimą, kompetentingos institucijos gali remtis vertinant kitą riziką …
------+13. Kompetentingos institucijos turėtų apibendrinti šiose gairėse nurodytų kriterijų vertinimų …
------+14. Tiksliau, atlikus valdymo ir IRT strategijos vertinimą pagal šių gairių 2 antraštinę dalį …
------+15. Šių gairių 3 antraštinėje dalyje nurodyto IRT rizikos vertinimo rezultatais turėtų būti …
------+16. Pažymėtina, kad paprastai kompetentingos institucijos rizikos pakategores turėtų įvertinti …
------+17. Spręsdamos, ar IRT rizika turėtų būti laikoma reikšminga, kad ją būtų galima įvertinti balais …
------+18. Taikydamos šias gaires kompetentingos institucijos prireikus turėtų atsižvelgti į priede …
------+19. Kai šios gairės taikomos tarpvalstybinėms bankų grupėms ir jų subjektams ir yra įkurta …
---+2 antraštinė dalis. Įstaigų valdymo ir IRT strategijos vertinimas
------+2.1 Bendrieji principai
---------+20. Kompetentingos institucijos turėtų vertinti, ar įstaigos bendroji valdymo ir vidaus kontrolės …
---------+21. Atlikdamos šį vertinimą, kompetentingos institucijos turėtų laikytis EBI vidaus valdymo gairėse …
---------+22. Šioje antraštinėje dalyje nurodytas vertinimas neapima specifinių IRT sistemos valdymo, rizikos …
---------+23. Teikiant informaciją apie įstaigos valdymo elementus, 22 punkto a papunkčio informacija …
---------+24. Šio vertinimo rezultatais prireikus turėtų būti remiamasi vertinant rizikos valdymą ir …
------+2.2 IRT strategija
---------+25. Pagal šį skirsnį kompetentingos institucijos turėtų įvertinti, ar įstaiga taiko IRT strategiją …
---------+26. Kompetentingos institucijos turėtų vertinti, ar įstaiga taiko jos IRT veiklos pobūdžiui, mastui …
---------+27. Jei pagal įstaigos IRT strategiją reikia įgyvendinti svarbius ir sudėtingus IRT pakeitimus arba …
------+2.3 Bendrasis vidaus valdymas
---------+28. Pagal EBI SREP gairių 5 antraštinę dalį kompetentingos institucijos turėtų vertinti, ar …
---------+29. Pagal EBI SREP gairių 5.2 skirsnį kompetentingos institucijos turėtų vertinti, ar įstaigos …
------+2.4 IRT rizika įstaigos rizikos valdymo sistemoje
---------+30. Vertindamos visos įstaigos rizikos valdymą ir vidaus kontrolės priemones, kaip nurodyta EBI …
---------+31. Kompetentingos institucijos turėtų atlikti a papunktyje nurodytą vertinimą, atsižvelgdamos į …
---------+32. Konkrečiai dėl b papunkčio kompetentingos institucijos turėtų vertinti, ar EBI gairių 104 …
------+2.5 Išvadų apibendrinimas
---------+33. Šie rezultatai turėtų būti išdėstomi EBI SREP gairių 5 antraštinėje dalyje nurodytoje išvadų …
---------+34. Siekiant padaryti pirmiau nurodyto vertinimo išvadas, vertinant IRT strategiją turėtų būti …
---+3 antraštinė dalis. Įstaigos IRT rizikos pozicijų ir kontrolės priemonių vertinimas
------+3.1 Bendrosios nuostatos
---------+35. Kompetentingos institucijos turėtų vertinti, ar įstaiga yra tinkamai nustačiusi, įvertinusi ir …
---------+36. Iš pradžių kompetentingos institucijos turėtų nustatyti reikšmingą būdingą įstaigai kylančią …
---------+37. Atlikdamos vertinimą pagal šią antraštinę dalį, kompetentingos institucijos, siekdamos …
------+3.2 Reikšmingos IRT rizikos nustatymas
---------+38. Imdamosi toliau nurodytų veiksmų, kompetentingos institucijos turėtų nustatyti reikšmingą …
---------+39. Tikrindamos įstaigos IRT rizikos profilį, kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti į visą …
---------+40. Siekdamos nustatyti IRT riziką, galinčią turėti įstaigai prudencinį poveikį, kompetentingos …
---------+41. Šiuo tikslu kompetentingos institucijos turėtų tikrinti įstaigos taikomą ypatingos svarbos IRT …
---------+42. Atsižvelgdamos į pirmiau nurodytas įstaigos IRT rizikos profilio ir ypatingos svarbos IRT …
---------+43. Vertindamos galimą IRT rizikos poveikį įstaigos ypatingos svarbos IRT sistemoms ir paslaugoms …
---------+44. Paskui kompetentingos institucijos reikšminga laikomą nustatytą IRT riziką turėtų priskirti …
------+3.3 Kontrolės priemonių, kuriomis mažinama reikšminga IRT rizika, vertinimas
---------+45. Siekdamos įvertinti įstaigos likutinės IRT rizikos poziciją, kompetentingos institucijos turėtų …
---------+46. Šiuo tikslu dėl nustatytos reikšmingos IRT rizikos kompetentingos institucijos turėtų tikrinti …
---------+47. Atliekant šį vertinimą turėtų būti atsižvelgiama į EBI SREP gairių 5 antraštinėje dalyje …
---------+48. Toliau nurodytus vertinimo veiksmus kompetentingos institucijos turėtų atlikti taip, kad jie …
---------+49. Kompetentingos institucijos turėtų tikrinti, ar nustatytai reikšmingai IRT rizikai įstaiga …
---------+50. Kompetentingos institucijos turėtų vertinti, kaip taikomos rizikos valdymo pareigos ir …
---------+51. Kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti į tai, ar vidaus audito funkcijos vykdytojai …
---------+52. Dėl nustatytos reikšmingos IRT rizikos kompetentingos institucijos turėtų vertinti, ar įstaiga …
---------+53. Be EBI SREP gairėse (279 – 281 punktuose) nustatytų reikalavimų, kompetentingos institucijos …
---------+54. Atlikdamos šį vertinimą kompetentingos institucijos pirmiausia turėtų atsižvelgti į tai, ar …
---------+55. Kompetentingos institucijos turėtų vertinti, ar įstaiga taiko veiksmingą IRT saugumo rizikos …
---------+56. Kompetentingos institucijos turėtų vertinti, ar įstaiga taiko veiksmingą IRT pakeitimų rizikos …
---------+57. Kompetentingos institucijos turėtų vertinti, ar įstaiga taiko veiksmingą IRT duomenų vientisumo …
---------+58. Dėl prižiūrimų įstaigų, patenkančių į BBPK 239 veiksmingo rizikos duomenų apibendrinimo ir …
---------+59. Kompetentingos institucijos turėtų vertinti, ar įstaigos paslaugų pirkimo strategija, laikantis …
---------+60. Kompetentingos institucijos konkrečiai turėtų vertinti, ar įstaiga taiko veiksmingą IRT …
------+3.4 Išvadų apibendrinimas ir balo skyrimas
---------+61. Atlikusios pirmiau nurodytą vertinimą, kompetentingos institucijos turėtų susidaryti nuomonę …
---------+62. Jei kompetentingos institucijos laiko IRT riziką reikšminga ir nusprendžia vertinti šią riziką …
---------+Priedas. IRT rizikos klasifikacija
|
English -
European Union -
Financial Industry -
Gairės (EBA/GL/2017/05)
Gairės (EBA/GL/2017/05) https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/supervisory-review-and-evaluation-process-srep-and-pillar-2/guidelines-ict-risk-assessment-under-srep – PDF
1. Apžvalga
1.1 Nuorodos
1.2 Nustatyti reikalavimai
1.3 Susiję standartai
2. Nustatyti reikalavimai
Reikalavimai
| Šaltinis |
Reikalavimas |
3. Susiję standartai
Standartai
| Šaltinis |
Reikalavimas |
Susietos užduotys
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|