22. Juhtorgani kohustuste hulka peaks kuuluma allpool loetletud dokumentide väljatöötamine …

Juhtorgani kohustuste hulka peaks kuuluma allpool loetletud dokumentide väljatöötamine, kinnitamine ja rakendamise järelevalve:

a. krediidiasutuse või investeerimisühingu üldine äristrateegia ning aluspõhimõtted kehtiva õigus- ja regulatiivraamistiku raames, võttes arvesse krediidiasutuse või investeerimisühingu pikaajalisi finantshuve ja maksevõimelisust;
b. üldine riskistrateegia, krediidiasutuse või investeerimisühingu riskiisu ja riskijuhtimise

raamistik

ning meetmed, mis tagavad, et juhtorgan pühendab riskidele ning

riskijuhtimisele piisavalt aega;

c. V jaotises määratletud asjakohane ja efektiivne sisejuhtimise ja sisekontrolli raamistik, mis:

i.	hõlmab selget organisatsioonilist ülesehitust ning ülesannete täitmiseks piisavalt võimu, kaalu ja vahendeid omavaid hästi toimivaid sõltumatuid riskijuhtimise, vastavuskontrolli ning auditi funktsioone;
ii.	tagab rahapesu ja terrorismi rahastamise ennetamise kontekstis kehtivatele õigusaktidega sätestatud nõuetele vastavuse;

d. krediidiasutuse või investeerimisühingu riskide katmiseks piisava sisemise kapitali ja regulatiivse kapitali hulk, liigid ja jaotus;
e. krediidiasutuse või investeerimisühingu likviidsuse juhtimise eesmärgid;
f. tasustamispoliitika, mis on kooskõlas direktiivi 2013/36/EL artiklites 92–95 sätestatud tasustamispõhimõtetega ning EBA suunistega usaldusväärse tasustamispoliitika kohta kooskõlas direktiivi 2013/36/EL artikli 74 lõikega 3 ja artikli 75 lõikega 2⁷ ;
g. kord, mille eesmärk on tagada juhtorgani liikmete individuaalse ja kollektiivse sobivuse tõhus hindamine, juhtorgani koosseisu ja ametikohtade ülemineku kavandamise asjakohasus ning juhtorgani funktsioonide tõhus täitmine⁸ ;
h. võtmeisikute valimise ja sobivuse hindamise protsess⁹ ;
i. kord, millega tagatakse iga juhtorgani komitee sisemine toimimine, täpsustades alljärgneva:

i.	vastava komitee roll, koosseis ja ülesanded;
ii.	asjakohane teabevahetus, muu hulgas soovituste ja järelduste dokumenteerimine ning iga komitee ja juhtorgani, pädevate asutuste ja muude osapoolte vahelised aruandlusahelad;

j. suuniste jao 9 kohane riskikultuur, mis käsitleb krediidiasutuse või investeerimisühingu riskiteadlikkust ja riskide võtmist;
k. jao 10 kohased äritavad ja väärtused, mis toetavad vastutustundlikku ja eetilist käitumist, muu hulgas tegevusjuhend või sarnane instrument;
l. jao 11 kohane institutsiooni tasandil kehtiv huvide konflikti poliitika ja jao 12 kohane personalipoliitika; ja
m. kord, mille eesmärk on tagada raamatupidamis- ja finantsaruandlussüsteemide terviklikkus, sh finantskontroll ja tegevuse kontrollimine ning vastavus õigusaktidele ja asjakohastele standarditele.

⁷ EBA suunised usaldusväärse tasustamispoliitika kohta.

⁸ Vt ka ESMA ja EBA ühised suunised juhtorgani liikmete ja võtmeisikute sobivuse hindamise kohta.

⁹ Vt ka ESMA ja EBA suunised juhtorgani liikmete ja võtmeisikute sobivuse hindamise kohta.

1. Ülevaade

Pealkiri	Regulatsioon

Nõuded
Allikas	Nõue

Standardid
Allikas	Nõue

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.