+Artikkel 8 1

Artikkel 8 1

1.   Kui pädevad asutused hindavad finantsinstitutsioonisisest üldjuhtimist ja järelevalvet seoses määruse (EL) nr 575/2013 artikli 325bi lõike 1 punktis b osutatud riskikontrolli üksusega, kontrollivad nad, kas kõnealune riskikontrolli üksus vastab järgmistele nõuetele:

a)

ta on täiesti eraldiseisev ja sõltumatu kauplemise ärivaldkondade töötajatest ja juhtimisfunktsioonidest;

b)

ta on finantsinstitutsiooni otsustusorganites nõuetekohaselt esindatud ja osaleb otsustusprotsessis, kui käsitletakse mõnda järgmistest küsimustest:

i)

tururiski hindamise uute metoodikate ja olemasolevate metoodikate mis tahes muudatuste heakskiitmine;

ii)

kauplemisüksuse loomise heakskiitmine;

iii)

riskikontrolli üksuse pädevusse kuuluvate aruannete ja inventuuride heakskiitmine või ajakohastamine;

iv)

aktsepteeritava riskitaseme määramine;

v)

finantsinstitutsioonisisese limiidi struktuuri määramine ja korrapärane ajakohastamine;

vi)

limiidi ületamise heakskiitmine;

vii)

uute toodete või uute äriliinide heakskiitmine;

viii)

riski puhul kasutatavate hinnastamismudelite heakskiitmine;

ix)

stressitestimise programmide heakskiitmine;

x)

riskijuhtimise vahenditega seotud IT-taristu süsteemide heakskiitmine;

c)

ta on nõuetekohane, proportsionaalne finantsinstitutsiooni suuruse ja äritegevuse riskidega ning tal on ressursid, mida on vaja tema ülesannete tulemuslikuks täitmiseks;

d)

tal on piisavalt kogenud, kvalifitseeritud ja koolitatud töötajad, et viia ellu kõiki asjakohaseid tegevusi sisemudeli tulemuslikuks riskijuhtimiseks ning teiste üksuste, eelkõige kauplemise äriüksuste tegevuse järelevalveks ja vaidlustamiseks;

e)

ta vastutab sisemise riskimõõtmise mudeli ja makseviivituse riski sisemudeli põhjal tehtavate arvutuste tulemuse eest.

1. Ülevaade

,

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid
  • Builddate: 17.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1085
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.