+8. pants 1

8. pants 1

1.   Novērtējot iestādes iekšējo pārvaldību un uzraudzību attiecībā uz Regulas (ES) Nr. 575/2013 325.bi panta 1. punkta b) apakšpunktā minēto kredītriska kontroles struktūrvienību, kompetentās iestādes pārliecinās, vai riska kontroles struktūrvienība:

a)

ir pilnīgi nošķirta un neatkarīga no darbiniekiem un vadības funkcijām, kas atbild par tirdzniecības darbības jomām;

b)

ir pienācīgi pārstāvēta iestādes lēmējinstitūcijās un ir iesaistīta lēmumu pieņemšanas procesā, kurā darba kārtībā ir kāds no šādiem jautājumiem:

i)

apstiprināt jaunas metodikas tirgus riska novērtēšanai un jebkādas izmaiņas esošajās metodikās;

ii)

apstiprināt tirdzniecības nodaļas izveidi;

iii)

apstiprināt vai atjaunināt pārskatus un sarakstus, kas ir riska kontroles struktūrvienības kompetencē;

iv)

noteikt pieļaujamo riska līmeni;

v)

noteikt un regulāri atjaunināt iekšējo limitu struktūru;

vi)

apstiprināt limitu pārkāpumus;

vii)

apstiprināt jaunus produktus un jaunus uzņēmējdarbības virzienus;

viii)

apstiprināt modeļus, kurus izmanto riska cenu noteikšanai;

ix)

apstiprināt spriedzes testēšanas programmas;

x)

apstiprināt ar riska pārvaldības rīkiem saistītas IT infrastruktūras sistēmas;

c)

ir adekvāta, samērīga ar iestādes lielumu un uzņēmējdarbības riskiem, un tai ir resursi, kas vajadzīgi tās uzdevumu efektīvai veikšanai;

d)

ir tāda, kurai ir pietiekami pieredzējis, kvalificēts un apmācīts personāls, lai veiktu visas attiecīgās darbības iekšējā modeļa efektīvai riska pārvaldībai un citu struktūrvienību, jo īpaši tirdzniecības struktūrvienību, darbību uzraudzībai un apstrīdēšanai;

e)

ir atbildīga par to aprēķinu rezultātiem, kuru pamatā ir iekšējais riska mērīšanas modelis un iekšējais saistību nepildīšanas riska modelis.

1. Pārskats

,

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 17.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1085
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.