|
+I LISA INVESTEERIMISE PÕHITEABEDOKUMENT |
I LISA INVESTEERIMISE PÕHITEABEDOKUMENTI LISA INVESTEERIMISE PÕHITEABEDOKUMENT A osa: teave projektiomaniku (projektiomanike) ja ühisrahastusprojekti kohta
a)
Nimi, õiguslik vorm, omandiõigus, juhtkond ja kontaktandmed.
b)
Kõik füüsilised ja juriidilised isikud, kes vastutavad investeerimise põhiteabedokumendis esitatud teabe eest. Füüsiliste isikute puhul, sealhulgas projektiomaniku haldus-, juht- või järelevalveorganite liikmed, märkida füüsilise isiku nimi ja funktsioon; juriidiliste isikute puhul märkida nimi ja registrijärgne asukoht. Järgmine vastutust käsitlev avaldus: „Projektiomanik kinnitab, et talle teadaolevalt ei ole teavet välja jäetud ning teave ei ole sisuliselt eksitav või ebatäpne. Käesoleva investeerimise põhiteabedokumendi koostamise eest vastutab projektiomanik.“
c)
Projektiomaniku põhitegevusala, projektiomaniku pakutavad tooted või teenused.
d)
Projektiomaniku viimase finantsaruande hüperlink, kui see on kättesaadav.
e)
Projektiomaniku peamised aastased finantsnäitajad ja suhtarvud viimase kolme aasta kohta, kui need on kättesaadavad.
f)
Ühisrahastusprojekti, sealhulgas selle otstarbe ja põhiomaduste kirjeldus. B osa: ühisrahastusprotsessi põhiomadused ning vastavalt vajadusele kapitali kaasamise või vahendite laenamise tingimused
a)
Ühe ühisrahastuspakkumisega kaasatav minimaalne kapitalieesmärk või laenatavad minimaalsed vahendid ning projektiomaniku või ühisrahastusteenuse osutaja poolt ühisrahastusprojekti jaoks varem korraldatud pakkumiste arv.
b)
Kaasatava kapitali või laenatavate vahendite eesmärgi saavutamise tähtpäev.
c)
Teave selle kohta, millised on tagajärjed, kui tähtpäevaks ei õnnestu kaasata eesmärgiks seatud kapitali või laenata piisavalt vahendeid.
d)
Maksimaalne pakkumisega kaasatav summa, kui see erineb punktis a märgitud kapitalieesmärgist või laenatavatest vahenditest.
e)
Projektiomaniku poolt ühisrahastusprojekti kaasatud omavahendite summa.
f)
Ühisrahastuspakkumisega seotud projektiomaniku kapitali või laenude koosseisu muutus.
g)
Lepingueelse järelemõtlemisaja olemasolu ja tingimused mittekogenud investorite jaoks. C osa: riskitegurid Peamised riskid, mis on seotud ühisrahastusprojekti rahastamisega, valdkonnaga, projektiga, projektiomanikuga ning vabalt võõrandatavate väärtpaberitega, ühisrahastuse eesmärgil aktsepteeritud instrumentide või laenudega, sealhulgas geograafilised riskid, kui see on asjakohane. D osa: teave, mis on seotud vabalt võõrandatavate väärtpaberite ja ühisrahastuse eesmärgil aktsepteeritud instrumentide pakkumisega
a)
Pakutavate vabalt võõrandatavate väärtpaberite või ühisrahastuse eesmärgil aktsepteeritud instrumentide kogusumma ja liik.
b)
Märkimishind.
c)
Kui ülemärkimine on lubatud, siis selle jaotamise viis.
d)
Märkimise ja makse tingimused.
e)
Vabalt võõrandatavate väärtpaberite või ühisrahastuse eesmärgil aktsepteeritud instrumentide hoidmine ja üleandmine investoritele.
f)
Kui investeeringu on tagatud garantii või tagatisega, siis
i)
kas garant või tagatise andja on juriidiline isik;
ii)
garandi või tagatise andja nimi, õiguslik vorm ja kontaktandmed;
iii)
teave garantii või tagatise olemuse ja tingimuste kohta.
g)
Kui see on kohaldatav, siis siduv kohustus osta vabalt võõrandatavad väärtpaberid või ühisrahastuse eesmärgil aktsepteeritud instrumendid tagasi ja tagasiostmise tähtaeg.
h)
Mittekapitaliväärtpaberite puhul nominaalne intressimäär, intressi tasumise alguskuupäev, intressimaksete tähtpäevad, lunastustähtpäev ja tootlus. E osa: teave eriotstarbeliste üksuste kohta
a)
Kas projektiomaniku ja investori vahel on eriotstarbeline üksus.
b)
Eriotstarbelise üksuse kontaktandmed. F osa: investori õigused
a)
Vabalt võõrandatavate väärtpaberite või ühisrahastuse eesmärgil aktsepteeritud instrumentidega seotud põhilised õigused.
b)
Piirangud, mida kohaldatakse vabalt võõrandatavate väärtpaberite või ühisrahastuse eesmärgil aktsepteeritud instrumentide suhtes, sealhulgas aktsionäride lepingud või muud kokkulepped, mis takistavad nende võõrandatavust.
c)
Vabalt võõrandatavate väärtpaberite või ühisrahastuse eesmärgil aktsepteeritud instrumentide võõrandamise piirangute kirjeldus.
d)
Investeeringust väljumise võimalused.
e)
Kapitaliinstrumentide puhul kapitali jaotus ja hääleõigused enne ja pärast kapitali suurenemist pakkumise läbi (eeldusel, et kõik vabalt võõrandatavad väärtpaberid või ühisrahastuse eesmärgil aktsepteeritud instrumendid märgitakse). G osa: laenuga seotud avalikustamine Kui ühisrahastuspakkumine hõlmab laenude andmise vahendamist, tuleb investeerimise põhiteabedokumendis esitada käesoleva lisa D, E ja F osas osutatud teabe asemel järgmine teave:
a)
laenu olemus, kestus ja tingimused;
b)
intressimäärad või investorile makstav muu hüvitis;
c)
riskimaandamismeetmed, sealhulgas tagatise andjate või garantide või muud liiki garantiide olemasolu;
d)
põhiosa ja intressi tagasimakse kava;
e)
projektiomaniku poolt krediidilepingute täitmata jätmine viimase viie aasta jooksul;
f)
laenude teenindamine, sealhulgas olukordades, kus projektiomanik ei täida oma kohustusi. H osa: tasud, teave ja õiguskaitse
a)
Investorilt seoses investeeringuga nõutavad tasud ja tema kantud kulud, sealhulgas halduskulud, mis tulenevad ühisrahastuse eesmärgil aktsepteeritud instrumentide müügist.
b)
Kas ja kuidas on võimalik hankida tasuta lisateavet ühisrahastusprojekti, projektiomaniku ja eriotstabelise vahendi kohta.
c)
Kuidas ja kellele saab investor esitada kaebuse investeeringu kohta või projektiomaniku tegevuse või ühisrahastusteenuse osutaja kohta. I osa: teave ühisrahastusteenuse osutajate pakutava individuaalse laenuportfelli valitsemise kohta
a)
Ühisrahastusteenuse osutaja nimi, õiguslik vorm, omandiõigus, juhtkond ja kontaktandmed.
b)
Investorite individuaalsete portfellide jaoks kättesaadavate laenude minimaalne ja maksimaalne intressimäär.
c)
Investorite individuaalsete portfellide jaoks kättesaadavate laenude minimaalne ja maksimaalne lõpptähtpäev.
d)
Kui seda kasutatakse, siis laenude riskikategooriate ulatus ja jaotus, samuti makseviivituse määrad ja kaalutud keskmine intressimäär iga riskikategooria kohta, jaotatuna täiendavalt aastate kaupa, mil laenud ühisrahastusteenuse osutaja kaudu anti.
e)
Üksikute ühisrahastusprojektide krediidiriski hindamise ja riskikategooriate kindlaksmääramise sisemise metoodika põhielemendid.
f)
Kui pakutakse investeeringutasuvuse sihtmäära, siis aastane sihtmäär ja selle aastase sihtmäära usaldusvahemik kogu investeerimisperioodi jooksul, võttes arvesse tasusid ja makseviivituse määrasid.
g)
Protseduurid, sisemeetodid ja kriteeriumid, mida kasutatakse ühisrahastusprojektide valimiseks investori individuaalsesse laenuportfelli.
h)
Kohaldatavate kapitaligarantiide ulatus ja tingimused.
i)
Laenude teenindamine, sealhulgas olukordades, kus projektiomanik ei täida oma kohustusi.
j)
Riskide hajutamise strateegia.
k)
Projektiomaniku või investori makstavad tasud, sealhulgas võimalikud mahaarvamised projektiomaniku makstavast intressist. 1. Ülevaade
1.1 Viited1.2 Tuvastatud nõuded1.3 Seotud standardid2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|