I PRIEDAS PAGRINDINĖS INFORMACIJOS APIE INVESTICIJĄ DOKUMENTAS

a)

tapatybė, teisinė forma, nuosavybės teisės, vadovybė ir kontaktiniai duomenys;

b)

visi fiziniai ir juridiniai asmenys, atsakingi už pagrindinės informacijos apie investiciją dokumente pateiktą informaciją. Fizinių asmenų atveju, įskaitant projekto savininko administravimo, valdymo ar priežiūros organų narius, nurodomas fizinio asmens vardas, pavardė ir pareigos; juridinių asmenų atveju nurodomas pavadinimas ir registruotoji būstinė.

Toliau išdėstytas pareiškimas dėl atsakomybės:

„Projekto savininkas pareiškia, kad jo turimomis žiniomis jokia informacija nebuvo praleista arba nėra iš esmės klaidinanti ar netiksli. Už pagrindinės informacijos apie investiciją dokumento parengimą atsakingas projekto savininkas.“;

c)

projekto savininko pagrindinė veikla; projekto savininko siūlomi produktai arba paslaugos;

d)

saitas į naujausias projekto savininko finansines ataskaitas, jei jų yra;

e)

projekto savininko pastarųjų trejų metų pagrindiniai finansiniai duomenys ir koeficientai, jeigu turima;

f)

sutelktinio finansavimo projekto aprašymas, įskaitant tikslą ir pagrindinius ypatumus.

a)

minimalus tikslinis kapitalas, kurį reikia pritraukti, arba tikslinės lėšos, kurias reikia pasiskolinti vienam sutelktinio finansavimo pasiūlymui, ir projekto savininko arba sutelktinio finansavimo projekto sutelktinio finansavimo paslaugų teikėjo užbaigtų pasiūlymų skaičius;

b)

tikslinio kapitalo, kurį reikia pritraukti, arba tikslinių lėšų, kurias reikia pasiskolinti, pasiekimo terminas;

c)

informacija apie pasekmes, jeigu iki termino tikslinis kapitalas nebus pritrauktas arba tikslinės lėšos nebus pasiskolintos;

d)

didžiausia pasiūlymo suma, jeigu skiriasi nuo tikslinio kapitalo ar tikslinių lėšų, nurodytų a punkte;

e)

nuosavų lėšų suma, kurią projekto savininkas įsipareigoja suteikti sutelktinio finansavimo projektui;

f)

projekto savininko kapitalo arba paskolų, susijusių su sutelktinio finansavimo pasiūlymu, sudėties pokytis;

g)

ar nustatytas ikisutartinis apmąstymo laikotarpis patirties neturintiems investuotojams ir jo sąlygos.

a)

bendra perleidžiamųjų vertybinių popierių arba sutelktinio finansavimo tikslais naudojamų priemonių suma ir rūšis;

b)

pasirašymo kaina;

c)

ar leidžiama pasirašyti viršijant numatytą sumą ir kaip pasirašyta suma paskirstoma;

d)

pasirašymo ir mokėjimo sąlygos;

e)

perleidžiamųjų vertybinių popierių arba sutelktinio finansavimo tikslais naudojamų priemonių saugojimas ir pateikimas investuotojams;

f)

jeigu investicija užtikrinta garantija arba užtikrinimo priemone:

g)

kai taikytina, įsipareigojimas supirkti perleidžiamųjų vertybinių popierių ir sutelktinio finansavimo tikslais naudojamų priemonių likutį ir tokio supirkimo laikotarpis;

h)

ne nuosavybės priemonių atveju – nominali palūkanų norma, data, nuo kurios mokamos palūkanos, palūkanų mokėjimo termino suėjimo data, išpirkimo data ir taikytinas pelnas.

a)

ar tarp projekto savininko ir investuotojo įsiterpia specialiosios paskirties įmonė;

b)

specialiosios paskirties įmonės kontaktiniai duomenys.

a)

pagrindinės teisės, susijusios su perleidžiamaisiais vertybiniais popieriais ar sutelktinio finansavimo tikslais naudojamomis priemonėmis;

b)

apribojimai, taikomi perleidžiamiesiems vertybiniams popieriams ar sutelktinio finansavimo tikslais naudojamomis priemonėms, įskaitant akcininkų susitarimus ar kitus susitarimus, kuriais užkertamas kelias galimybei juos perduoti;

c)

visų apribojimų, susijusių su perleidžiamųjų vertybinių popierių ar sutelktinio finansavimo tikslais naudojamų priemonių perdavimu, aprašymas;

d)

investuotojo galimybės perleisti investiciją;

e)

nuosavybės priemonių atveju – su pasiūlymu susijęs kapitalo ir balsavimo teisių paskirstymas prieš padidinant kapitalą ir jį padidinus (darant prielaidą, kad visi perleidžiamieji vertybiniai popieriai arba sutelktinio finansavimo tikslais naudojamos priemonės bus pasirašytos).

a)

paskolos pobūdis, trukmė ir sąlygos;

b)

taikytinos palūkanų normos arba, kai taikytina, kita kompensacija investuotojui;

c)

rizikos mažinimo priemonės, įskaitant užtikrinimo priemonių davėjo ar garantų arba kitų rūšių garantijų buvimą;

d)

pagrindinės sumos ir palūkanų grąžinimo grafikas;

e)

visi projekto savininko įsipareigojimų pagal kredito sutartis neįvykdymo per pastaruosius penkerius metus atvejai;

f)

paskolos aptarnavimas, be kita ko, tais atvejais, kai projekto savininkas nevykdo savo įsipareigojimų.

a)

su investicijomis susiję investuotojui taikomi mokesčiai ir jo patiriamos išlaidos, įskaitant administracines išlaidas, patiriamas sutelktinio finansavimo tikslais naudojamų priemonių pardavimo atveju;

b)

kur ir kaip galima nemokamai gauti papildomos informacijos apie sutelktinio finansavimo projektą, projekto savininką ir specialiosios paskirties įmonę;

c)

kaip ir kam investuotojas gali pateikti skundą dėl investicijos arba projekto savininko ar sutelktinio finansavimo paslaugų teikėjo elgesio.

a)

sutelktinio finansavimo paslaugų teikėjo tapatybė, teisinė forma, nuosavybės teisės, vadovybė ir kontaktiniai duomenys;

b)

mažiausios ir didžiausios paskolų palūkanų normos, kurios gali būti taikomos investuotojų individualiems portfeliams;

c)

trumpiausias ir ilgiausias paskolų, kurios gali būti suteiktos investuotojų individualių portfelių atveju, grąžinimo terminas;

d)

kai naudojama, rizikos kategorijų, kurioms paskolos priskiriamos, spektras ir pasiskirstymas, taip pat kiekvienos rizikos kategorijos įsipareigojimų neįvykdymo rodikliai ir palūkanų normos svertinis vidurkis, papildomai išskirstant pagal metus, kuriais paskolos buvo suteiktos pasinaudojant sutelktinio finansavimo paslaugų teikėju;

e)

atskirų sutelktinio finansavimo projektų kredito rizikos vertinimo ir rizikos kategorijų apibrėžimo vidaus metodikos esminiai elementai;

f)

jeigu siūloma tikslinė investicijų grąžos palūkanų norma – metinė tikslinė palūkanų norma ir šios metinės tikslinės palūkanų normos pasikliautinasis intervalas investicijos laikotarpiu, atsižvelgiant į mokesčius ir įsipareigojimų neįvykdymo rodiklius;

g)

sutelktinio finansavimo projektų atrankos investuotojo individualiam paskolų portfeliui procedūros, vidaus metodika ir kriterijai;

h)

visų taikytinų kapitalo garantijų aprėptis ir sąlygos;

i)

portfelio paskolų aptarnavimas, be kita ko, tais atvejais, kai projekto savininkas nevykdo savo pareigų;

j)

rizikos diversifikavimo strategijos;

k)

mokesčiai, kuriuos turi sumokėti projekto savininkas arba investuotojas, įskaitant visus atskaitymus iš palūkanų, kuriuos turi sumokėti projekto savininkas.